深圳市海王生物工程股份有限公司主体与相关债项2018年度跟踪评级报告 (大公国际).pdfVIP

海王生物2018 年度跟踪评级报告 基本经营 （一）主体概况与公司治理 公司成立于 1992 年，前身为深圳市蛇口海王生物工程有限公司， 初始注册资本为 705 万元，其中深圳海王集团股份有限公司（以下简 称“海王集团”）持股 82.00%，中国管理科学研究院长春应用技术 研究所（以下简称“中科长春所”）以技术形式持股 18.00%；1996 年公司名称变更为现名；1998 年 12 月 18 日，公司首次在深圳证券 交易所挂牌交易（证券代码：000078.SZ ）。 2018年 1998年 经过多次股权转 让、增资扩股及 1996年 首次在深圳证券 股权激励计划， 1992年 交易所挂牌交易 截至2018年3月 公众股份有限 （000078.SZ）， 末，公司注册资 公司由海王集 公司改组，海 向社会公众公开 本为26.47亿元， 王集团增加投 发行股票1,910万 团及中科长春 资4,098.60万 股，总股本增至 其中海王集团持 所共同出资组 元，注册资本 7,640万股。 股45.96%，系公 建，注册资本 增至5,000万 司第一大股东。 705万元。 元。 图1 公司历史沿革 数据来源：根据公司提供资料整理 2018 年 3 月 21 日，公司发布了2018 年度配股公开发行证券预 案，公司拟通过向全体股东配售股份的方式进行资金募集，本次配股 募集资金总额预计不超过人民币 50.00 亿元，扣除发行费用后，募集 资金将用于偿还银行贷款和补充流动资金，同时，公司控股股东海王 集团及实际控制人张思民均承诺以现金形式全额认购其可获配的所 有股份。2018 年 4 月 28 日，公司发布了关于调整限制性股票回购价 格及回购注销已获授未解锁限制性股票的公告，由于 2017 年市场资 金紧张且融资成本提升，公司 2017 年财务费用大幅增加；同时医药 工业板块业绩增长低于预期，导致公司未实现限制性股票解锁业绩条 件，本次需回购注销的未达成解锁条件的股份共 1,549 万股，占公司 股本总数的 0.59%，本次回购支付回购款共计人民币 4,974.1260 万 元，资金来源为自有资金，注销完成后，公司总股本将从 264,661.3257 7 海王生物2018 年度跟踪评级报告 万元变更为 263,112.3257 万元，截至本报告出具日，相应的注册资 本工商变更登记工作尚未完成。 公司建立了较为规范的法人治理结构，设立股东大会、董事局和 监事会。股东大会是公司的权力机构，依法行使公司经营方针和投资 计划决策权；公司董事局由七名董事组成，在任七名，其中独立董事 三名，由股东大会选举产生或更换，董事局设主席一人，副主席一人， 由董事局选举产生；公司监事会由三名