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后调性音乐分析中三大理论应用比较及一些思考 　　摘要：文章选取勋伯格的《钢琴小品六首》（Op.19）之6作为本文相关论述的音乐范例。文中首先对一些著名音乐理论家应用20世纪三大经典分析理论（即申克分析理论、音级集合理论和转换理论）对该作品所作的经典分析案例进行解读，进而结合相关分析对这三大分析理论在后调性音乐分析中的分析步骤、分析过程和分析结果等方面进行简要的比较和评析，最后提出笔者一些关于后调性音乐分析的思考和设想。 　　关键词：后调性音乐分析；申克分析理论；音级集合理论；转换理论；勋伯格作品19之6 　　中图分类号：J624.1 文献标识码：A 文章编号：1004-2172（2016）02-0109-11 　　在西方音乐理论界，20世纪以来相继产生的申克分析理论（Schenkerian analysis theory）、音级集合理论（pitch-class set theory）和转换理论（transformation theory）（包括常作为其分支理论来看待而实际上已经自成一体的新里曼理论neo-Riemannian theory）无疑是20世纪最经典的、最体系化的、影响也最为广泛的三大音乐分析理论。 　　诚然，这三大理论是针对不同的分析对象而产生的，其中20世纪初产生于奥地利，30年代传人美国并随之风行于英语国家的申克分析理论主要是针对17～19世纪的“共性实践”的调性音乐的；20世纪六、七十年代在美国产生的音级集合理论则主要是针对自由无调性音乐的；20世纪80年代在北美产生的转换理论则从很大程度上来说是可以适用于任何音乐的。 　　尽管这三大理论的产生根源和哲学基础不同，以及其分析原理和所分析的基本对象不同，但这些并不是一成不变的，也并不是完全孤立的。与这三大理论相对应，在西方20世纪以来的音乐理论研究包括音乐分析实践中，尽管20世纪之前的调性音乐和前调性音乐仍然是其分析和研究的对象，但后调性音乐作为20世纪以来的产物无疑受到了更广泛的关注和分析研究。在这些众多的后调性音乐作品中，勋伯格的《钢琴小品六首》（Op.19）之6作为一首典型的而具有代表性的自由无调性作品就曾经受到了众多理论家的关注，很多理论家都对其进行过分析。而且有趣的是，这些理论家们的分析角度往往不尽相同，所应用的分析方法也往往截然不同，除了针对自由无调性音乐而“量身定做”的音级集合理论以外，申克分析理论和转换理论都有不同程度的应用。 　　为此，本文拟对一些著名音乐理论家应用上述三大理论对勋伯格作品19之6的分析，包括弗雷德.勒达尔（Fred Lerdahl）所作的包含有申克分析在内的实际上在很大程度上可看作是派生于申克分析体系的分层（hier-archical）分析、艾伦?福特（Allen Forte）所作的音级集合分析和大卫?列文（David Lewin）与亨利?克拉姆彭豪尔（Henry Klumpenhouwer）所作的相关的转换理论的分析进行详细的解读，进而结合这些相关的分析对这三大理论在后调性音乐分析中的分析步骤、分析过程和分析结果等方面进行简要的比较和评析，并在文章的结尾部分谈一些笔者的思考和设想。 　　一、勒达尔所作的派生于申克分析体系的“分层分析” 　　音乐理论家和作曲家勒达尔在《调性音高空间》（Tonal Pitch Space）一书的第八章“无调性结构”中，论述了无调性音乐结构中的功能及延长。勒达尔在对无调性音乐结构的功能和延长的论述中，尽管与之前他和语言学家雷.杰肯道夫（Ray Jackendoff）合著的《调性音乐的生成理论》”一样吸收了包括迈耶（Meyer）和库珀（Cooper）的节奏分析法等在内的众多理论，但申克分析理论的观念和方法无疑有着更明显和更为直接的体现。 　　谱例1摘录的是勒达尔对勋伯格作品19之6所作的完整的分层分析。在该分析中，勒达尔使用了树型图（tree notation）的方式（见乐谱上方）来对其分析过程和分析结果进行概括。 　　这里有必要对勒达尔和杰肯道夫的“分层分析”以及例中的术语作一下解释或说明。一般地，在完整的分层分析中，包括有分组结构（grouping structure）、节拍结构（metrical structure）、时值间隔简化（time-spanreduction，缩写为了SR）和延长简化（prolongational reduction，缩写为PR）4个层面的分析。但是，该例前景层面上的发音点的强弱规律和节拍特征不甚明显，因此勒达尔没有对其作节拍结构的分析。勒达尔对该例的功能（function）分析，仅仅是针对无调性音乐的。在功能分析的术语中，层面原文为level，意思为结构的不同层面，RS为referential sonority的缩写，意思为优先音响，Dep为