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发达与发展中国家可持续发展能力动态评价 　　摘 要：文章利用基于Malmquist指数的DEA方法，对于世界各大洲内11个发达国家及13个发展中国家2003～2012年间7个与可持续发展相关的指标进行动态分析。得到以下结论：发达国家的可持续发展主要依靠技术进步实现，发展中国家的可持续发展主要依靠规模效率实现；纯技术效率，即国家的政策与调控能力是保障发展的重要因素，但对于发展的推动效果较小。 　　关键词：数据包络分析；可持续发展能力；规模效率 　　中图分类号：F019.6 文献标识码：A 文章编号：1008-4428（2017）08-18 -03 　　可持续发展这一概念是在20世纪60年代因为美国女生物学家莱切尔?卡逊的《寂静的春天》第一次引起人们的注意。此后，该问题逐渐引起人们的广泛关注，10年后，罗马俱乐部发表研究报告《增长的极限》，第一次明确提出“持续增长”和“合理的持久的均衡发展”概念。1987年，联合国世界与环境发展委员会撰写了报告《我们共同的未来》，首次正式提出了可持续发展概念，并以这一概念为中心对环境和发展问题进行了全面阐述，引起广泛关注，最终于1992年联合国环境与发展大会上使可持续发展得到参会者的共识。 　　然而，近年来，以美国为首的主要发达国家在逐渐摆脱自己对于可持续发展的责任，意图从中谋取利益，2017年6月1日，美国总统特朗普宣布将退出《巴黎气候协定》，引起广泛反对。事实上，发达国家和发展中国家在该问题上虽然认识一直高度统一，但由于实际发展情况限制，各国对于应承担的责任一直存在分歧。可持续发展需要理论的指导和信息的支持，只有在充分的可持续发展信息的基础上，可持续发展理论才能找到归宿，可持续发展实践才能达到目标。通过数据分析的方法对发展中国家与发达国家可持续发展的情况进行科学的对比分析，有助于发展中国家提升自己的可持续发展水平，也有助于发达国家找到更有效的可持续发展的方法。 　　一、 理论与模型 　　数据包络分析这一方法是1978年由美国学者Charnes和Cooper等人提出，魏权龄教授引进国内的。 etal 于 1989 年运用 Malmquist 生产率指数对具体实证问题进行测算，又于 1994 年提出基于规模收益不变的 FGNZ 模型，将 Malmquist 指数模型进行分解为技术效率变化和技术进步变化两部分，更进一步分解为纯技术效率变化、技术进步变化和规模效率变化三部分。随着指数的不断完善，一般有三个公式来描述该生产指数。 　　式（3）放松了式（1）和式（2）的对于固定规模报酬的假设，描述了变动规模报酬的情形，进一步将技术效率变化分解为纯技术效率变化和规模效率变化。注脚 v 表示的是变动规模报酬的情况；注脚 c 为固定报酬下的情况，则第一项表示的是在变动规模下的纯技术效率变化，第二项是规模效率变化，第三项与式（2）同， 表示技术变化率。 　　基于DEA模型的Malmquist 指数方法可以根据多种投入与产出变量进行效率分析，并且可以细分为技术变化与技术效率变化，而技术效率又可以分为纯技术效率变化和规模效率变化。利用该方法可以分析各个国家可持续发展情况来自技术变化和技术效率变化中的哪一种，从而能够为可持续发展的进一步提高提供可靠的依据。 　　二、 “样本”变量和数据选取 　　根据DEA方法的要求，我们需要选取多组输入输出以及多组样本作为研究对象，这样通过模型得到的结论才能更接近实际情况。因此，我们在世界范围内选取了24个发达和发展中国家作为研究对象，7个指标作为研究指标。 　　在研究对象，即国家的选取上我们主要考虑了经济发展水平和地域因素，经济上有传统经济发达强国，例如美英法等，也有新兴的经济强国，例如南韩、印度等。其次在地域上，主要以北美、亚、欧为主，南美、非洲、大洋洲由于地区经济发展或数据缺失等原因，选择的国家较少，但具有代表性的国家都在研究范围内，例如：巴西、阿根廷、南非等。全部研究对象如下：挪威、爱尔兰、丹麦、瑞典、希腊、克罗地亚、葡萄牙、罗马尼亚、匈牙利、意大利、俄罗斯联邦、日本、大韩民国、中国、印度尼西亚、马来西亚、土耳其、新西兰、美国、智利、墨西哥、阿根廷、?z鲁、南非。 　　研究时间上我们选取了2003～2012年这一时间段，主要有这几方面考虑：可持续发展的概念主要是在21世纪开始在各国流行并开始实践；这一期间的前半段，世界经济基本处在平稳发展阶段，但在2008年爆发了全球性的金融危机，对于世界各国都是一个严峻考验，在危机中可以分析各国真实的可持续发展能力。 　　在研究指标上，我们选择的依据主要是布氏定义的可持续发展观念，因此，我??的7个指标是从经济、环境、人文三个方面进行挑选的。输入变量：工业增加值（占GDP百分比）；其他部门的二氧化碳排放量，不包括