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基于市场视角下行政许可辩证分析 　　摘要：行政许可既能发挥界定和创造财产权利、促进资源合理开发、改善稀缺资源分配和使用、事前预防和控制危害、提高消费者福利等积极作用，也可能存在限制竞争、作用失效、滋生腐败和执行成本高等问题。行政许可的作用效果也具有可变性。行政许可的有效运作需要有高效廉洁和灵活的政府、规范透明的许可程序、法制化的执行和有效的惩戒措施作保证。行政许可改革的方向应该是通过依法行政和引入竞争机制约束和鞭策政府，分享经济发展的红利而非具体业务中的私利来激励政府。 　　关键词：行政许可；行政审批；市场失灵；资源配置；有效运作；简政放权；制度红利 　　中图分类号：F713.5 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2016）04-0065-06 　　一、问题的提出 　　近年来，中国经济下行压力不断加大，传统竞争优势正逐渐丧失，单靠扩张性政策难以实现经济的持续增长。为激发社会活力，增强发展动力，党的十八届三中全会要求政府进一步简政放权，深化行政审批制度改革，通过改革进一步释放制度红利。行政审批再次成为学界的焦点。为助推改革，学术界围绕行政审批改革的意义、存在的问题以及如何改革几个主题分别从不同学科视角展开分析和探讨。经济学主要从成本收益和市场非完备性等角度分析具体行业行政审批的合理性，行政审批的经济和社会福利效应；法学主要关注行政审批程序、机构设置及执行的合法性；而政治学主要关注行政审批的政治学内涵、制度属性及政治功能[1]。这些分析产生了许多有价值的研究成果，也为改革的推进提供理论指导和经验借鉴。由于这些文献对行政审批改革过于关注，以至于忽视对行政许可（作为改革核心）这一重要规制工具本身的深入分析和认识。而对行政许可这一重要规制工具缺乏全面、深入、系统、辩证的认识，又很容易导致行政许可改革的盲目性。 　　为避免行政许可改革的盲目性，本文试图从行政许可的概念、积极作用、消极作用、可变性、有效运作条件、现实困境和道路选择等方面着手，进行辩证分析，重新认识行政许可改革，挖掘其潜力，发现其问题，探寻其有效运作的基础、现实困境和改革的有效路径，为行政许可改革的有序推进提供有益参考。 　　二、对行政许可与行政审批的再认识 　　审批在《汉语大辞典》中的解释是“审查批准”[2]。《行政管理学大辞典》中的解释是“指上级国家行政机关或组织在接受下级机关或组织提出的要求许可或免除的申请以后，经过审核而批准或拒绝时采用的行为”[3]。《行政学词典》[4]《法学词典》[5]和《法学辞源》[6]三者的解释基本一致，认为审批是指国家行政机关依照法定程序对行政相对人提交的文件、材料、报表、账册、申请书、报告、证件等进行审查核定，并决定是否批准相对人某项要求的行政活动。《行政管理学大辞典》中审批的依据由于未加说明，法律、法规或规章制度、政策和内部规范性文件都可能成为审批的依据。而其他词典的解释都明确指出法律规定是审批的依据。这些词典中定义性条文和解释性说明都表明行政审批包含两方面：一是指内部行政行为，即上级国家行政机关对下级国家行政机关请示报告的审核批示；二是外部行政行为，即主管行政部门对企事业单位有关问题申报的审核、批准等。 　　最初的许可来源于私人生活，指拥有财产所有权的一方将自己的部分财产权益授予他人，允许被授权人获得部分权利，从事某种活动[7]。比如允许佃农租种土地等。《行政管理学大辞典》《法学词典》《法学辞源》和《行政许可法》对行政许可的解释一致，认为行政许可是指国家行政机关对不特定的一般人依法负有不作为义务的事项，应相对人申请，在特定条件下，对特定对象解除禁令，赋予相对人从事某种生产、经营，进行某种活动，实施某种行为或拥有某种法律禁止一般相对人拥有的某种物品的权力。《行政许可法》第二条、第三条规定也明确指出，行政机关对公民、法人或者其他组织从事事项的审批属于行政许可，而有关行政机关对其他机关或者对直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批不适用于《行政许可法》[8]。这说明行政许可属于行政审批的一部分。 　　从目前尚未纳入改革的事项看，除了内部审批不属于行政许可事项外，根据上述定义，行政机关对没有隶属关系的其他国家机关、国有企业、国家出资设立的事业单位所作的审批事项、国家授权的行政机关以出资人身份对处置国有资产、权益所作的审批、政府投资项目审批和减免相对人法定义务的审批事项这四类都属于行政许可，都应该纳入改革的范畴[9]。这次改革是在某种程度上斩断政府过多伸向经济、社会的权力触须，解决政府对市场和社会的过度管制，并未将这些项目纳入改革范畴。通过对行政审批和行政许可的比较发现，当前的行政审批改革叫行政许可改革更为贴切。 　　三、行政许可的作用 　　（一）行政许可的积极作用 　　1. 界定和创造财产权利，为