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基于资源风险和目标高技术企业战略联盟治理结构选择研究 　　摘要：文章从高技术企业战略联盟价值最大化和风险最小化两个角度，分析了不同类型的联盟治理结构在资源利用、风险控制和组织学习方面的特点，阐明了联盟治理结构与联盟目标的适合性关系，提出高技术企业在选择战略联盟治理结构时，应综合考虑资源、风险和目标因素。 　　关键词：高技术企业；战略联盟；治理结构 　　 　　自20世纪90年代以来，我国高新技术产业得到快速发展，各类高新技术企业不断涌现。面对技术革命日新月异和入世后过渡期的严峻挑战，许多高新技术企业纷纷组成战略联盟，希望通过合作求得生存和发展。然而，从国际经验来看，高技术企业建立战略联盟虽然普遍，但失败率也非常高，因此成功地实施联盟战略并不容易。有关研究表明，尽管影响联盟成败的因素有很多，但联盟治理结构的选择无疑是其中较为关键的一个。本文从高技术企业战略联盟的资源、风险和目标的角度，对如何选择合适的联盟治理结构进行了分析，以此为国内高新技术企业实施战略联盟提供决策参考和理论依据。 　　 　　一、 高技术企业战略联盟治理结构选择的基本思路 　　 　　早期对联盟治理结构选择的研究主要受到交易成本理论的影响，认为层级结构可以通过命令来保证控制能力，从而使联盟双方的行为可被监测并与激励制度保持一致，因此是解决联盟成本问题的有效方式。对此，许多学者表示了质疑。因为联盟本质上是双方的交易，这就存在应以哪一方成本最小为准的问题；而且实际上，联盟双方往往不是关心交易成本最小化问题，而是关心联盟价值最大化问题；此外，交易成本的观点还导致了对联盟持续过程的忽视，因为联盟毕竟不是一次性交易，联盟过程的控制更加重要。 　　本文认为，高技术企业在选择联盟治理结构时，应该考虑以下三个维度：一是联盟治理结构应该有利于联盟价值的最大化。联盟价值来源于企业通过联盟获取对方的异质性资源，并使之与自身的异质性资源相结合，进而形成新的能力。因此，是否能够促进联盟双方的资源投入、资源结合和相互学习应该成为联盟治理结构选择的重要标准。二是联盟治理结构还必须能够有利于实现联盟风险的最小化，即要为企业防范和控制联盟过程中可能面临的各种风险提供有效机制。三是联盟治理结构的选择应该有利于实现既定的联盟目标，也就是说，要把价值最大化和风险最小化统筹于具体的联盟目标，这是因为联盟的目标不同，实现该目标所需要的资源和所面临的风险往往也不同。 　　按照以上思路，在进行进一步分析之前，我们需要对高技术企业的资源、联盟的风险和治理结构进行分类。 　　本文采用以资源模仿性障碍为标准的分类方法，将高技术企业的资源分为两大类：产权资源和知识资源。其中，产权资源包括企业的金融资产、物质资源、人力资源等等，这些资源具有清晰的边界和明确的归属性，可以得到法律的有效保护；知识资源包括隐性的技术诀窍、技能以及不受专利保护的技术和管理系统等，这些资源尽管难以被外人模仿，但它具有模糊性，因此一旦受到侵占也很难受到法律保护。对高技术企业来说，知识资源是最重要的资源和竞争优势的源泉，因此在高技术企业联盟中，知识资源的投入、利用、整合和保护将对治理结构的选择产生关键性影响。 　　对于高技术企业联盟的风险，本文其划分为两类：绩效风险和关系风险。其中，绩效风险指的是由合作关系之外的因素造成的风险，比如环境的变化等；关系风险指的是合作者的机会主义行为。相比于传统产业，高技术企业面临着更高的绩效风险。而战略联盟为高技术企业提供了一种风险转换机制，它使得高技术企业通过承担合作的关系风险来分摊不合作的绩效风险。 　　对于联盟治理结构的分类，本文采用大多数学者经常使用的股权式与非股权式联盟的二分法，并进一步将股权式联盟分为对等持股型和股权参与型，将非股权式联盟分为双边协议型和单边协议型，在此基础上逐一分析各种治理结构的适用性。 　　 　　二、 不同类型联盟治理结构的特点与适用性分析 　　 　　1． 对等持股型。对等持股型联盟是指，合作伙伴按照50:50的比例合资新建一个独立的企业，共同派驻人员，共同经营管理，平均分配联盟收益。与其他类型的治理结构相比，合资使双方更加紧密地结合在一个实体之中，因此投入的资源可以得到最充分的结合和利用。同时，由于合资双方在很大程度上是相互暴露的，所以合资特别有利于隐性知识的转移。合资双方在共同工作了一段较长时间之后，技术和创造性才能、技能就会在合作和协调过程中为其伙伴所获取，从而导致联盟成员间高度的技术相似性。作为一个独立和完整的企业，合资企业需要双方既投入产权资源，也投入知识资源。合资为企业双方提供了一种将各自的产权资源和知识资源比较优势紧密结合起来以创造价值的有效机制。根据各自的比较优势，合资的一方将以投入产权资源为主，并希望通过合资向对方学习先进的技术和管理经