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水利工程投入和利用区域协调与补偿机制研究 　　摘要:当前我国各地社会经济的发展使得当地水利工程随之改变其原有功能和服务范围,在优化工程资源配置的同时也改变了区域间的利益关系。文章探讨了建立跨区水利工程区域协调机制的理论依据及其实现形式;在此基础上通过对其经济效率实现条件的分析,得出了在“区域投入与受益具有比例对称性”条件下建立区域协调与补偿机制既可以发挥工程本身的经济效率,又能够平衡各方利益,使得区域整体利益最大化的结论;同时本文也依此而提出了量化的区域间协调与补偿计算公式。 　　关键词:水利工程、投入和利用、区域协调与补偿 　　 　　一、 建立区域协调与补偿机制必要性 　　 　　建立和实施跨区水利工程投入与利用的区域协调与补偿机制是水利工程经济特征的内在要求,由于跨区水利工程本身所特有的“外部性”和“准公共性”及其在供给中的“规模经济性”和利用中所产生的“拥挤成本”,这就客观上要求建立相应的区域协调机制,以提高水利工程投入与利用的经济效率,保障“公共服务”的基本公平性。 　　1. 水利工程的“外部性”特征。大多跨区水利工程由于服务区域范围的广泛性,受益范围与行政上的地理区划并不一致,受益范围通常大于行政边界并向相邻地区扩散,其建设和利用具有相当普遍的外部性效应(杜建明、张路锁,2007)。一个地区购买(生产并消费)的地方公共产品有可能影响其它地区的效用水平。这种“外部性”的影响是多向的,有时是正的影响,有时是负的影响。例如大型水库工程的建设和改造,对下游地区带来防洪、灌溉和供水等多方面的便利和好处,而上有地区却因工程的修建和运行而生态受环境到破坏,当地人民正常的生产生活受到多种负面的影响,而同时上游地区厂矿、生活垃圾的污染也会对下游地区的生产生活带来破坏性的影响。另一方面,由于水资源本身的流动性、循环性及其稀缺性,流域的水文边界与行政边界交叉分布,水资源开发和使用整体关联度强,上下游、干支流之间相互影响,使得水资源的使用时往往具有“竞争性”,水利工程在投资修建和利用存在着错综复杂的区域性矛盾。根据“外部性”影响理论,这将导致资源配置的无效率,因此,务必需要建立区域间的协调与补偿机制,使“外部性”尽可能地“内部化”。 　　2. 水利工程的“准公共性”。水利工程是社会经济发展的基础设施。大多水利工程既具有保护工农业生产、人民生命安全和维护社会稳定的公益性特点,同时又有向受益地区单位和个人提供服务并收取费用的有偿性,是准公共物品。大多跨区水利工程所发挥的功能和提供的服务具有联合消费、共同受益的特征,具有“非排他性”,即 “准公共性”的经济特征。跨区水利工程往往不是为单一功能所建,大多是综合考虑防洪、排涝、灌溉、供水和发电等多个功能目标。水利工程的多功能性以及水的流动性使得其成为多项基础设施的载体,也为资源在区域间协调实现全社会范围内的优化配置提供了有力保障。 　　3. 水利工程供给的“规模经济性”。对于大多数跨区水利工程来说,由于其联合消费、共同受益特征,其投入主体和使用者越多,人均成本就越低。如果相关利益的几个地区共同协调投入与使用该类工程,那么参与协调过程的各个地区都将降低人均成本,增进使用效率。如几个县区联合起来修建一个水库及其配套渠道设施,总成本由各区按照受益比例分摊,那么在投资和占地等方面都将节约大笔费用,个人平均支付的成本也将大幅降低。 　　4. 水利工程使用的“拥挤成本”。大多跨区水利工程受益范围只覆盖有限的地理范围,而随着不同地区人口规模的变化,地区间社会经济发展的不平衡,各使用主体间将逐步具有一定的竞争性。在既定供给规模情况下,水利工程的使用将变得拥挤,使用成本中的“拥挤成本”将会逐步显现并增加。同时,在准许更多使用者进入时存在机会成本,这也会减少先前使用者的效益,产生“拥挤成本”(杜建明、张路锁,2007)。因此,这就需要区域之间进行协调,在即将产生“拥挤”时,对使用者数量或使用规模作出要求或限制,或者适度扩大供给规模使其达到不影响人们的消费效应的水平。 　　 　　二、 区域协调与补偿机制的运作形式 　　 　　从世界各国的实践经验来看,为调整地区间发展的失衡,纠正公共物品提供的外部性,各国政府运用了多种财政转移支付与区域利益补偿方式。例如德国建立州际财政平衡基金用于州际间的横向转移支付,还为此建立了一整套复杂的计算方法以确定转移支付的数额标准;而在美国,下游受益区政府直接地向上游居民进行货币化的补偿(葛颜祥等,2006)。根据目前我国的实践情况,我们将跨区水利工程的区域协调与补偿机制分为以下两种主要的运作形式。 　　1. 区域间的直接合作的协商与补偿机制。区域间的直接协商与补偿达成合作即跨区水利工程的利益相关地区共同参与,通过区际民主协商,实行横向财政转移支付,消除“外部性”,实