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我国矿产资源管理中委托代理问题研究 　　(中国地质大学政法学院，湖北武汉430074) 　　摘要：我国矿产资源管理体制还存在一系列深层次的体制问题，其中委托代理关系不完善，就制约了我国矿-产资源管理体制改革的深入。本文运用新制度经济学理论对我国矿产资源管理中的委托代理制度的现状进行了探讨，并提出了进一步建立代理人市场、明确代理人责任、强化激励和约束机制的政策建议。 　　关键词：矿产资源管理；委托代理；所有者缺位；道德风险；逆向选择 　　中图分类号：F205 文献标识码：A 文章编号：1004 0544(2006)02-0098-03 　　矿产资源的开发利用直接关系到国民经济的发展，与人民生活条件和生活质量的改善息息相关。在经济可持续发展战略中，矿业可持续发展是不可缺少的重要组成部分。我国正处于工业化中期，资源需求急速增长，资源短缺已成为制约国家和企业发展的“瓶颈”。然而，一些深层次的矛盾和问题尚未得到根本解决，特别是资源依赖型的经济增长方式至今没有发生根本转变，节约型的国民经济体系还未建立，矿业经济结构不尽合理，矿业组织方式低效，市场配置资源的基础性作用尚未得到充分发挥，资源约束不断增强。尽管政府从1996年开始在全国范围内掀起了持续的、声势浩大的整顿，但收效甚微，未能从根本上解决问题。因此，研究矿产资源的管理体制特别是委托代理关系有重要意义。 　　 　　一、矿产资源的委托代理关系分析 　　 　　(一)委托代理关系的涵义 　　委托代理理论是信息经济学的基础之一，它主要研究信息不对称条件下市场参与者的委托代理关系以及由此产生的激励约束机制问题。最早提出委托人和代理人概念的罗斯(Ross．S，1973)认为：如果当事人双方，其中代理人一方的利益行使某些决策权，则代理关系就随之产生。委托代理关系产生的首要问题是资本的所有权与控制权的分离。古典资本主义企业的主要特征是，拥有剩余索取权的资本所有者同时又是企业的经营者。随着交易范围的扩大及资本的不断积累，企业的规模也随之扩大，于是由资本所有者完全独立控制企业的经营活动已经越来越受到所有者精力、专业知识、时间、组织协调能力的局限的制约。当所有者不能再进行风险决策但是又必须从事上述活动时，就可能委托给专业人员代理执行企业的职能，这时便产生了委托代理关系。 　　委托代理理论，它大大改进了经济学家对所有者、管理者、工人之间内在关系，以及更一般的市场交易关系，它将社会中许多互动关系用委托人与代理人的关系予以解释，个人透过代理人的协助，可以分担部分责任与风险，但又为了避免代理人隐藏信息及机会主义等风险，可以用契约的管理来解决风险问题。 　　 　　(二)矿产资源的委托代理关系 　　我国的矿产资源在法理上属全民所有，然而全民共同管理资源的成本较高，就要委托给国家；但国家是个抽象的、不清晰的集合，权利无法被具体界定到某个人，因而，要切实行使矿产资源的所有权，国家必须把这一所有权委托给中央政府；而中央政府不可能直接控制那么多的资源，所以又必须委托给中央政府各部门和地方政府去管理；各部门和地方政府又不能事无巨细地全面控制和管理这些资源，它们必须通过代理人――矿产资源直接管理部门，而它再委托给企业去经营。这样矿产资源管理中的委托代理关系便形成了，具体说来有以下四种关系： 　　1．委托代理关系之一：全国人民与国家之间的委托一代理关系。在这一委托――代理中，作为全民资产的最终所有者――全国人民，将全民资产委托给代表全体人民利益的国家代理，全民所有变为国家所有。这样，一方面法律明确了国有产权的法律属性，承认全体人民是国有产权唯一而且是最终的主体；另一方面作为国有产权唯一最终主体的全体人民，由于不可能直接行使所有全民产权，可行的选择是国家作为全民产权的代理人。 　　2．委托代理关系之二：国家与政府之间的委托代理关系。国家与政府并不是等同的概念。我国宪法规定，国家最高权力机关是全国人民代表大会，也无法直接经营和管理矿产资源，将其委托给政府代理。经过这一层次的委托一代理，使政府成为国有产权的全权代表。 　　3．委托――代理关系之三：各级政府与各级矿产资源直接管理部门之间的委托――代理关系。在这一委托――代理关系中，作为国有产权代表的政府，无法全面控制和管理这些资源，就交给各级矿产资源直接管理部门，对矿产资源进行专门的监督和管理。 　　4．委托――代理关系之四：各级矿产资源直接管理部门与国有矿山企业之间的委托――代理关系。政府不直接最终去经营矿产资源，它的最终运营和管理还得靠企业来实现。这样矿产资源各级直接管理部门必须寻找代理人，把矿产资源的经营权和所有权委托给了企业来实现。 　　可见，矿产资源的委托――叫弋理是多层次的委托一代理关系：自上而下多层次委托，自下而上多层次代理。这种多层次