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技术创新最优市场结构理论争论及其评价 　　摘要：技术创新与市场结构的关系一直是西方微观经济学和产业组织理论研究的争论问题之一。从20世纪30、40年代开始，在旧产业组织理论的框架下，对技术创新的最优市场结构进行了研究。围绕熊彼特假说、阿罗假说和曼斯菲尔德u型假说的验证进行争论。20世纪70年代以来，西方经济学和产业组织理论在这一问题的研究出现了一系列的新进展，从新的视角、新的因素和新的方法研究和探讨了技术创新与市场结构的关系，全面系统地综述微观经济学和产业组织理论技术创新的最佳产业组织选择，可以对提升中国产业整体技术水平，促进自主创新提供理论基础。 　　关键词：技术创新；市场结构；新产业组织 　　中图分类号：F061.2　文献标识码：A　文章编号：1000-2731(2010)01-0075-09 　　 　　什么样的市场结构有利于技术创新，一直是近一个世纪以来微观经济学和产业组织理论争论的焦点问题之一。技术创新的最优市场结构问题讨论的是技术创新的最佳产业组织问题，西方经济学界对这一问题的讨论由来已久，大体上可以追溯到20世纪三四十年代。20世纪70年代以来，随着新产业组织理论的兴起，利用博弈论等新的分析工具，研究市场结构与技术创新之间的微观作用机制的成果也日渐增多。本文系统地梳理西方经济学和产业组织理论在这一问题上的研究脉络及其前沿进展，并对这些进展进行简要的评述。 　　 　　一、传统产业组织理论框架下对技术 　　创新最优市场结构的争论 　　 　　产业组织理论是从微观经济学中分化发展出来的一门相对独立的经济学科，微观经济学是它的理论基础。长期以来，技术创新与企业规模、市场结构之间的关系是传统产业组织理论中最富争议的领域之一。从20世纪三四十年代开始，在旧产业组织理论的框架下，对技术创新的最优市场结构进行了研究。在旧产业组织理论下，形成了三种不同观点。一是熊彼特(Schumpeter，1942)在《资本主义、社会主义和民主主义》中提出的“创造性破坏”理论，他认为垄断性大企业是技术创新的主要承担者，是技术变革的发动机。产业的垄断程度越高，企业规模越大，技术创新的密度也越大。这一结论被称之为熊彼特假说。二是由阿罗(Arrow，1962)提出的竞争性越强越有利于创新的观点。他认为在完全竞争市场中，技术创新收益大于垄断市场的收益。因此，完全竞争市场比垄断市场更有利于技术创新。三是曼斯菲尔德(1968)提出的“倒U型假说”，即认为中等竞争程度的市场结构最有利于创新，创新活动随着市场竞争性的由强至弱，先上升，后下降。在市场结构对技术创新影响的问题上，大量的研究集中于对这三种假说的验证与修正上。主要形成了三个方面的争论： 　　(一)对熊彼特假说验证的争论 　　熊彼特假说是关于技术创新与市场结构关系的代表性观点，熊彼特认为大规模企业是经济发展的原动机，也是现代重要技术的创造发明者。只有大厂商才能负担起研究开发费用，较大而且多元化的厂商可以通过大范围的研发创新来消化失败，并且收获创新成果需要一些市场控制的要素。因此，熊彼特提出了两个假说：第一，垄断和创新之间存在正相关关系。亦即垄断所形成的企业规模越大。企业的创新动力也就越强。第二，规模大的企业相对比规模小的企业具有更大的创新动力。企业技术创新的活动规模以超过企业规模增长的比例增长，具有规模递增效果。基于此，熊彼特认为完全垄断的市场结构有利于技术创新。从20世纪60年代起，经济学家围绕熊彼特假说从理论与实证上进行了持续的研究。这些研究在持续的争论中批判性地发展了创新理论。总体来看，在熊彼特假说的验证方面形成了一下争论观点： 　　1、Peter L.Swan(1970)研究了在完全垄断和完全竞争条件下，企业的产品创新过程。其研究结果回应了垄断将使产品创新滞后的理论批评。他认为垄断利润并没有阻碍新替代品的上市，只是相对于完全竞争市场而言，新产品的首批生产数量相对较少，并且价格和企业得到的利润也会比完全竞争的市场高。因为新产品并不一定是对旧产品的完全替代，所以垄断者仍是具有创新激励的，它们将创新出与现有产品并不完全替代的产品来开拓与占领新的市场。 　　2、Morton I.Kamien；Nancy L.Schwartz(1972)认为创新的收益分为个人收益与社会收益两部分，随着竞争的加强，单个企业面对着其他企业采取的模仿和竞争等行为，可能获得的个人收益在下降，而社会收益增强。企业的决策以个人收益为基础.因此，竞争性过强的市场结构，不利于企业进行技术创新，在这种市场结构下，全社会的技术创新水平达不到合意的要求。 　　3、Fisher and Temin(1973)支持熊彼特的观点，并且他们对熊彼特假说的正确性作了解释。他们认为大企业的创新机构比小企业有更优越的科研条件和交流