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新兴技术市场潜力研究基于专利组合分析 　　摘要：研究新兴技术的市场潜力，有助于把握新兴前沿技术的竞争趋势、促进科技成果的转化。基于专利组合分析方法，利用能“洞察技术进展与竞争趋势”的专业知识产权分析平台Relecura，选择技术颠覆潜力和技术成熟度两项综合指标，以医疗领域新兴技术新抗体为实证，对其技术领域、技术子领域、国际专利分类代码和美国专利分类代码等进行了实证分析。研究中采用的综合考虑了多种因素的指标和方法，具有更强大的技术市场潜力分析功能。 　　关键词：市场潜力；技术颠覆潜力；技术成熟度；专利组合分析；测度与预测 　　中图文献号：G306；N18 文献编码：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.01.005 　　0 引言 　　对新兴技术的市场潜力进行研究，探索其测度与预测的指标和方法，将有助于国家前沿技术发展的战略部署、企业研发方向的选择和科技成果的转化。学者们对技术的市场潜力研究成果主要集中于以下几个方面：技术的市场潜力评价[1]、技术进步与其商业化潜力[2]、技术的竞争力与潜力分析[3]、公司的知识产权战略对技术市场潜力的影响分析[4]等。研究技术的市场潜力，不仅是技术交易活动的前提和基础[5， 6]；而且是技术研发者选择研发方向的重要依据[7， 8]；同时是相似的产业竞争者资本运营[9]、市场发展趋势预测[10]和技术贸易[11]的重要参考指标；技术的市场优势强度是政府判定行业垄断的标准[12]；也是企业加强专利布局[13， 14]和开发新产品[15， 16]与新技术[17， 18]的重要依据。 　　专利组合也叫专利集合体，或专利丛（patent thicket），是指专利主体为了发挥单个专利不能发挥的效应，而将相互联系而又存在显著区别的多个专利进行有效的组合，进而完美地布局其知识产权战略[19， 20]。专利组合分析方法，是通过建立能够衡量专利潜在价值的定量与定性相结合的指标，科学、客观地对不同主体层次、不同领域的技术创新情况进行比较，进而评估和预测创新主体或技术领域的发展态势，为知识产权战略的制定和实施提供重要决策支撑[21， 22]。Narin于1995年提出了基于交叉许可的专利组合价值分析指?丝梢宰魑?公司研发绩效的评价指标[23]； Ernst于1998年提出了四种专利组合分析模型――技术领域专利组合分析模型、企业专利组合分析模型、发明人专利组合分析模型、专利-市场一体化的专利组合分析模型[19]；此外，学者们还研究了专利组合的安全性[24]、必要性[25]、专利组合的作用[26]、专利组合的价值评价[27]等。本研究中技术的市场潜力研究，拟从技术成熟度和技术颠覆潜力两个维度进行测度。技术成熟度的衡量涉及到一个技术领域的发展时间、专利数量、全球技术发展水平及其应用程度等[28， 29]。学者们对技术成熟度的评估模型[30， 31]、评估方法[32， 33]、技术成熟过程中的不同风险[34]和具体领域技术成熟度[29]等相关主题进行了探讨。技术颠覆潜力意味着新兴技术对当前技术市场带来的革命性变革，由于其具有较高的创新指数、对后来技术发展具有较大的影响力，因而极有可能改变当前技术发展格局[28， 35]。学者们对颠覆性技术的界定[36]、未来导向的技术颠覆性变革潜力[37]、候选技术是否具有颠覆性创新潜力的评估方法[35]等相关主题进行了探讨。 　　现有的相关研究成果，对本文的研究具有重要的借鉴意义。在已有的专利组合四象限分析模型中，横轴和纵轴的指标，相对技术份额/技术吸引力，或专利活动度/专利质量等，往往具有单一性――专利活动是指一个特定企业在某个技术领域的研发支出的程度[19， 21]。若四象限分析模型中横轴或纵轴的分析指标，能考虑到更多的相关因素，比如，某一技术领域是否具有颠覆潜力，不仅参考了公司的专利申请活动，而且考虑了专利的被引次数，更重要的是还参考了象征技术新颖性的创新指数，那么这样的综合指标就会更加具有说服力，依此得出的分析结果就会更接近于现实的技术竞争市场。本研究中技术颠覆潜力和技术成熟度两个指标的设置与选取，都比较全面地考虑了相关的影响因素。本研究选择医疗领域新兴技术新抗体（new antibody），基于全球100多个国家/地区的专利数据检索，利用专利组合分析方法和指标，借助“洞察技术进展与竞争趋势”的专业知识产权分析平台Relecura（Relecura IP Professional Analysis Platform），探索技术的市场潜力测度方法与指标，为新兴技术的战略选择和科技成果转化提供决策参考。 　　2 研究方法、指标和数据来源 　　2.1 研究方法与指标 　　专利组合分析是本研究采用的主要研究方法：采用四象限图示展示新兴