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政府支持中小企业技术创新必要性分析 　　摘 要：我国的中小企业由于起步较晚,技术创新能力还很弱，中小企业技术创新问题成为制约我国中小企业发展的主要问题之一。本文从“市场失灵”和“政府失灵”现象在中小企业技术创新中的表现出发，分析了中小企业技术创新中发挥政府职责的必要性与可行性。?? 　　关键词：政府支持 中小企业 技术创新?オ? 　　 　　一、政府支持是现代市场经济发挥作用的必要条件?? 　　 　　从理论上讲，市场经济在价格机制和竞争机制的作用下，会自动趋向有序与和谐。但市场机制在实际运行过程中会存在竞争不完全、信息不完全等“市场失灵”现象。从中国改革实践看，中国的“市场失灵”不是通常意义上的市场失灵，而是由于市场机制不完善所导致的失灵。对于这种失灵，政府只有先行承担起扶植市场发育的责任，并在市场成长起来之前，代替市场完成一些整合功能。[1]?? 　　我国“市场失灵”现象在中小企业技术创新领域的突出表现为：?? 　　（一）中小企业技术创新行为的“市场外溢性失灵” 要求政府以直接投资加以支持或补贴，甚至直接参与运作。?? 　　根据北京师范大学孔凡宝博士的观点：个人的技术创新，特别是基础性研究与开发活动有正的外部性。这种正的溢出效应会使其他企业和整个社会受益。[2]另据曼斯菲尔德（E.Mansfield）等学者的研究，技术创新的溢出效应问题在小企业中间更为严重，因为他们没有能力有效地保护自己的知识产权，并从产品市场上获得大部分租金。[3]所以说高新技术成果极低的复制成本、深刻的渗透性和巨大的社会效应，仍然使其具有公共品性质。这种市场失灵必然要求政府以直接投资加以支持或补贴，甚至直接参与运作。?? 　　（二）信息不完全和信息不对称。?? 　　政府的介入可以减少企业和潜在投资者之间的信息不对称。美国学者乔什#8226;勒纳认为，潜在的创业企业家比潜在的创业投资者掌握有更多的信息，信息的不对称使得对企业的融资存在事前的逆向选择问题。政府为从事技术创新的小企业提供补贴，事实上等于向投资者证实了企业技术的可靠性，就有可能消除两者之间的信息不对称，对中小企业技术创新的金融约束也就不复存在。[4] ?? 　　（三）市场不能完全解决社会公平问题，中小企业以完全市场竞争方式获得资源的公平程度较低。?? 　　市场经济是竞争经济，竞争中必然产生强者和弱者，胜者和败者，保护弱者是政府应尽的职责。从现行的中小企业技术创新的相关政策法规来看，与大企业相比，中小企业技术创新的政策工具的数量和适用数量明显偏少，在适用方面不够公平；政策体系的构架结构也存在着明显的不足。并且现有的不多的政策法规中又多以科技型，特别是高科技中小企业的技术创新为对象，诸如“火炬计划”、中小企业孵化器、科技型中小企业技术创新基金等。同时，现行多数政策也并未触及“如何提高中小企业技术创新能力”这一核心问题，而这一核心问题是我国构建创新政策的基本出发点和立足点。?? 　　（四）经济转型国家的特殊性。?? 　　在经济转型国家，体制转型涉及制度变迁，由于原有制度具有刚性，转型不可能自动进行。在转型时期，我国市场体系本身还相当不完善，市场发生效用的范围还较为狭窄，市场机制的配置行为还经常为原有体制的惯性因素所扭曲。在这种情况下，市场对技术创新的配置和激励作用更为有限。要加快中小企业技术创新的进程，除了依靠市场的作用外，还需要借助政府行为促进市场体系的发育，更好的发挥政府的宏观调控职能，加强政府的导向和支持作用。?? 　　正是由于上述市场作用的有限性和缺陷，要求政府在中小企业技术创新中发挥积极作用，充当调节市场失灵、市场激励缺陷的弥补者。?オ? 　　 　　二、纠正政府在中小企业技术创新中的政策失效，也是政府干预的客观依据?? 　　 　　中小企业技术创新中所面临的困难和障碍不仅仅是市场失灵作用的结果，体制改革过程中政府制度、政策的不完善甚至缺失在一定程度上也制约着我国中小企业技术创新能力的发展。目前，我国中小企业技术创新过程中的政策障碍主要表现在以下几个方面： 　　（一）促进中小企业技术创新的政策法规不完善?? 　　改革开放以来我国已经逐步制定和实施了若干有关技术创新的法律法规和政策措施，如《科技进步法》、《关于加强中小企业技术创新服务体系建设的意见》、《中小企业促进法》等，对推动科技进步与技术创新起到了很好的作用。但也存在一些问题:?? 　　首先，这些法律法规较为分散，缺少一部有关国家创新体系和企业自主创新的基本法，特别缺乏一部专门针对中小企业技术创新和技术进步的专门法规。?? 　　其次，这些法律法规内容较为空泛，有重复，有空白，也有相互矛盾。比如，不仅政府的发展改革委员会在制定关于中小企业的政策，工商管理、税务、劳动、各类科技园区、开发区也在制定政