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浅析宽恕制度中额外宽恕制度 　　[摘要]宽恕制度是查处卡特尔一项独特的工具，从它出现到今天为止，它为反垄断法执行，打击卡特尔做出了巨大的贡献，但是由于卡特尔协议越来越隐蔽，对于卡特尔违法行为的取证增加了难度，而宽恕制度实施效果也目趋削弱。美国对此制定了额外宽恕制度并取得了成功，随后各国纷纷效仿，而我国由于反垄断法实施时间较短，宽恕制度的引入时间也短，对于额外宽恕制度还是空白，本文将从额外宽恕制度的基本理论，相关法律制度等对此制度进行论述。 　　[关键词]额外宽恕制度；卡特尔；反垄断法 　　世界各国在全球化背景下，针对卡特尔的违法行为采取了各种措施，而宽恕制度是其中最有效的，然而宽恕制度不能最大限度的诱惑违法者自首，为弥补其诱惑力的不足，美国作为宽恕制度的起源地，同时是当今世界反垄断法最完善的国家，对此提出了额外宽恕制度。但是额外宽恕制度在反垄断法中没有宽恕制度那样被世界各国广泛的应用，其主要在经济发达，宽恕制度完善的国家和地区被引入应用，而一些宽恕制度理论不完备，实践经验不足的国家则在额外宽恕制度上仍是空白，我国恰恰如此，本文对额外宽恕制度进行简单的介绍，希望对我国未来完善宽恕制度，促进相关立法尽绵薄之力。 　　一、额外宽恕制度的基本理论 　　额外宽恕制度是在上世纪九十年代由美国首创的，它的出现是为了鼓励未获得处罚的卡特尔违法者在被调查的垄断协议中主动向反垄断执法机构报告自己参与的尚未被发现的另一卡特尔违法行为，从而瓦解卡特尔，恢复正常的市场秩序。额外宽恕制度的基本定义是在被调查的卡特尔中，没有获得免除处罚的卡特尔违法者，主动与反垄断执法机构合作，坦白自己参与的与被调查卡特尔不相关市场的另一卡特尔违法行为，从而在被调查的卡特尔案件中获得额宽恕待遇的制度。 　　额外宽恕制度虽然是为了完善宽恕制度而设立的，但是它有自己的特点。第一、额外宽恕制度具有补充性。该制度的出现是为了增加对卡特尔违法行为的吸引力，从而打击卡特尔，而额外宽恕的适用是以宽恕制度为前提的，若宽恕制度不存在，则卡特尔更加稳定，而额外宽恕制度必然不会对卡特尔违法者有吸引力，同时额外宽恕制度是符合宽恕制度中的免除处罚情形才可以适用的，从而予以额外豁免，若是被调查的卡特尔则不存在额外宽恕一说，由此可见额外宽恕制度是宽恕制度的补充。第二、额外宽恕制度具有吸引性。若不存在该制度，卡特尔违法者迫于反垄断执法机构的权威性、威慑力会选择坦白未被发现的卡特尔，但是这样对于卡特尔违法者没有好处，这样的情况下违法者坦白的积极性大大降低，而额外宽恕制度的“额外奖励”会吸引更多违法者主动告密、坦白，从而对瓦解卡特尔起到大大的作用。第三、额外宽恕制度具有附属性。宽恕制度是反垄断法执法机构给予违法者免除或者减轻处罚的待遇，而额外宽恕制度的适用，不仅获得卡特尔的宽恕待遇，还能获取额外减免，是对卡特尔告密者附属于宽恕制度的额外奖励。 　　不管是宽恕制度还是额外宽恕制度，二者的宗旨是一样的，都是为了通过有限的社会资源提高卡特尔的查处率，恢复市场秩序。同时，与反垄断法的基本价值是共通的，王先林老师认为反垄断法的基本价值就是通过保护竞争或维护竞争秩序来实现使之公平和社会整体效率。而额外宽恕制度在这方面也发挥着它独有的作用。 　　二、额外宽恕制度与其它相关制度的比较分析 　　（一）额外宽恕制度与和解制度比较 　　和解制度，顾名思义是指在反垄断案件的调查审理中，经营者与反垄断执法机构协商达成的和解协议，经营者承诺采取相关的措施消除垄断行为，而反垄断执法机构中止调查的制度。可以说额外宽恕制度与和解制度都是卡特尔违法者以告密换取责任减免的产物。二者虽然存在相同点，但是也有区别。第一、适用的情形不同。额外宽恕制度是申请式的，是卡特尔违法者申请告密另一不相关的卡特尔；而和解制度是协商式，双方中有一方不同意，则和解就不存在。第二、适用的前提条件不同。额外宽恕制度的前提条件是满足宽恕制度的前提条件，而和解制度的前提条件就是经营者和反垄断执法机构二者意思一致即可。第三、采取的措施不一样。额外宽恕制度中，不要求消除垄断行为造成的影响，但是要求赔偿经济损失；而和解制度中经营者承诺并且采取具体措施消除影响。第四、后果不同。额外宽恕制度是减免卡特尔违法者的责任，而和解制度达成协商后，经营者的责任并不减免。 　　（二）额外宽恕制度与自首、立功的比较分析 　　我国刑法中的自首是指犯罪以后自动投案并如实供述自己罪行的，从而给予从轻或减轻处罚，甚至是免除处罚。额外宽恕制度与自首虽然一个属于经济法下的制度，一个属于刑法下的制度，但是二者具有相同点，都是为了提高案件的查处率，对违法者给予减免奖励。额外宽恕制度是卡特尔违法行为，经常减免的是行政责任，而自首是刑事犯罪。 　　我国刑法中的立功是指“犯罪分子有揭发他人犯罪