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日本反垄断法中适用除外制度及其对我国启示 　　摘 要：反垄断法的除外制度是反垄断法体制中重要的组成部分，对于维护社会公共利益，促进社会经济的发展具有极其重要的影响。我国新颁布的反垄断法对适用除外制度做了一些相关规定，但是，其规定过于原则，缺乏可操作性。 　　关键字：反垄断法；适用除外；启示 　　 　　一、反垄断法中的适用除外制度概述 　　 　　所谓的反垄断法适用除外制度，一般是指基于一定条件下的垄断行为能作为例外的情况而不为反垄断法所禁止。[1]被认为是世界第一部反垄断法的《美国谢尔曼反托拉斯法》中就设立了适用除外制度，其基本理念是：只能是在“为了社会公共利益”或其经营活动的性质具有特殊性这一明确的前提下，政府才可以对市场主体的经营活动进行直接的规制，才可以对某些限制竞争的垄断行为予以认可。反垄断法的适用除外制度是政府手中弹性很大的一把尺子，是将竞争法作为维持市场经济秩序的基本法，或是将竞争法有名无实，都是靠所谓的适用除外来处理的。 　　反垄断法适用除外制度与作为反垄断法主体的禁止制度相互配合，共同担当着维护经济自由和经济民主、促进社会公益的重任。许多市场经济发达的国家和地区都建构了较为完善的反垄断法适用除外制度，其法律形式大体分为以下三种： 　　第一、制定单行的合法垄断法律法规，独立地作为与反垄断法相伴而生的“适用例外法”。如美国的《出口贸易公司法》、《亚科卡兰一费尔森法》就是作为《谢尔曼反托拉斯法》的“例外法”而产生的。又如我国的《烟草专卖法》也是有关烟草专营垄断的“特别法”。 　　第二、在已有的反垄断法律中用专章或专条对合法垄断加以调整。如德国《反限制竞争法》第2条至第8条就是反垄断法的“适用例外条款”。 　　第三、在反垄断法之外的其他法律法规中规定有承认和保护合法垄断的条款。如日本《保险法》中就有对保险业限制竞争的合法性肯定内容。值得一提的是，日本的合法垄断的法律表现形式囊括了所有上述三种形式：如日本的单行的反垄断法的适用例外法有《中小企业团体组织法》和《农业协调组织法》，又如该国的《禁止垄断法》的第6章是合法垄断的专章规定等等。[2] 　　 　　二、日本反垄断法中的适用除外制度 　　 　　(一)《原始反垄断法》中的适用除外制度确立过程 　　日本的《反垄断法》是第二次世界大结束后，在美国对日民主化政策的直接控制下制定的。1946年3月，来日调查日本财阀的使节团，经驻日美军司令部向陆军省和国务省提交了一份关于日本财阀调查团报告书。以该报告书为基础，1946年8月，驻日美军司令部提交了“关于促进和维持自由交易与公平竞争的法案纲要”，此《法案纲要》由二十一条构成，其中的第13条“免除”条款规定了六种附加严格条件的适用除外，如不违反公共利益及有关法律的规定，旨在促进劳动力与物资自由流通的工会行为；小生产者、消费者以相互援助为目的，且为法律所许可的合伙组织；在政府所垄断的行业中，在法律规定的专卖权范围内的活动等。 　　但是，在日本方面，1945年12月至第二年的8月，工商省也准备了一份“产业秩序法草案”，该草案历经三次修正，日本政府虽与驻日美军司令部反复交涉但美国方面多次以日本方面提交的草案不完善为由要求修改。在美国方面要求尽早出台该法的强大压力下，内阁会议通过的《关于禁止私人垄断及确保公平交易法(草案)》在未经实质性审议的情况下便于同年7月20日全部颁布实施。该法将《法案纲要》第13条的“免除”条款，改为第6章“适用除外”，共四条：第21条关于自然垄断的固有行为；第22条关于基于事业法令的正当行为；第23条关于依法行使知识产权的行为；第24条关于依法设立的合伙行为。 　　为了避免支撑统制经济体制的两大法律《临时物资需求调整法》、《价格统制令》在形式上与《关于禁止私人垄断及确保公平交易法》(以下称《原始反垄断法》)相互抵触，日本政府于昭和22年11月20日颁布了《关于禁止垄断法及确保公正交易法的适用除外等的法律》，为日本政府在不同经济条件下，根据需要扩大对市场经济的干预提供了法律论据，但是它却大大地削弱了反垄断法在推进日本经济民主化方面的作用。 　　(二)日本反垄断适用除外制度的主要内容 　　(1)适用外卡特尔 　　反垄断法原则上禁止卡特尔，但是也有例外，对依照法律规定，有严格条件限制的，允许一定的卡特尔，反垄断法对其不适用。受此允许的卡特尔，称为适用外卡特尔。 　　适用外卡特尔主要有以下几种：A、不景气卡特尔在经济不景气的情况下，产业内部许多企业的生存受到威胁时，作为应急避难措施，允许组成不景气卡特尔。B、合理性卡特尔只有在企业协调才可产生合理化效果的情况下，卡特尔将得到允许。C、中小企业卡特尔为防止中小企业的过的竞争造成经营不安定，可允许中小企业的工会限制数量、交易方法等。D、出口