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浅议科研成果转化过程所面临风险和应对策略 　　摘要：本文试以监督管理的角度对科研成果转化过程的系统性、复杂性特性分析出发，从技术成熟度、法律适应性、市场转化机制三个方面，深度剖析成果转化中涉及的成果资源、成果归属、市场运作、角色错位等风险，并提出有效的建议和应对策略，为成果转化探索之路提供参考和借鉴。 　　关键词：科研；转化；风险；策略 　　一、科研成果可“转化”的特殊性 　　在学术研究领域，科研成果可以表现为多种形式，如学术论文、发明专利、专著、关键技术等。但科研成果是否具备“转化”的可能，还取决于该成果是否具备“技术先进性”、“效益性（即经济合理性）”、“实施可行性”三个特性。技术先进性就是技术创新性，只有超越现有生产力水平的创新技术才具?渫菩蟹⒄沟脑炊?力；经济合理性是指科研成果的实施和应用的成本是可接受的，并伴有巨大收益的预期；实施可行性是指该技术成果在现有生产力水平基础上具备推广和应用的实施途径和技术手段。 满足以上三个条件，科研成果才可能实施转化，形成新的经济增长动力。可见，科技成果转化除了涉及“成果技术”这一核心内容外，还涉及技术创新、资产再分配、资本运作、市场适应、权限分配等多领域内容，这样一个复杂、艰巨、交错的过程，使“科研成果转化”具备“系统性”和“复杂性”的必然特征。 　　二、科研成果转化过程系统性、复杂性特性分析 　　科技成果转移转化，是为提高生产力水平而对科学研究和技术开发所产生的、具有实用价值的科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动，是促进科技与经济结合、实现科技支撑促进经济社会发展的重要途径。从狭义上讲，科技成果转移转化实际上是指将具有实用价值和市场价值的创新性的技术成果从“科研单位”转移到“生产部门”，最终形成新产品，改进提高工艺水平，提高经济效益，促进社会进步的过程。可见，科技成果转化的内涵是将无形的、创新性的人类智慧成果转化为可量化的、可预见的经济增长动力源。要将“科研技术成果”这一潜在的生产力，转化成为直接的生产力，其中涉及生产技术、物质材料、劳动力素质、资金运作、市场开拓等等，这就意味着成果转化之路必然是一个充满各种不确定性和复杂性的系统工程。 　　1、科研成果转化过程的系统性 　　科研成果转化过程的系统性，体现在三个方面：一是科研成果本身就是知识密集型工作系统化实现的直接表现，是在一定的领域内，通过实验观察、测算推论、综合分析、测试验证等一系列实践，产生的具有学术意义和实用价值的创造性成果。所以，科研成果本身就是知识综合、智力资源的系统化实现的集中体现；二是科研成果转化过程具备一定的时序性，从美国微软公司、苹果公司等的成长历史看，科研成果转化必然经历技术成果的论证、市场的融合和应用推广三个阶段。技术成果的论证是智慧成果和转化源头的形成阶段，是最艰难、最核心、最有价值的“成果转化”初始阶段和历经阶段。当技术成果论证成熟后，通过市场融合阶段来检验其具备的社会效益性和应用可行性。之后，科研成果才会进入应用推广阶段，真正实现“转化”。因此，成果转化是一个渐进发展融合的迭代过程，其时序性成为系统性的最重要特征。三是科研成果转化需要完善的运作机制。科研成果。在我国，“科研成果”要实施转化，需要解决和翻越一系列的障碍和困难：首先要寻求政策法规和资金投入方面的支持，还要解决成果权属再分配与国有资产保值增值的矛盾、实现“稀有”科研成果向“大众化”市场的推广普及融合、以及如何有效实现成果转化资金运作、资源调配、技术应用、风险预估等问题。成果转化的实施需要完善的运作机制来保障。 　　可见，成果转化过程不仅突出体现了“科研成果”这个核心要素，更离不开市场、资金、资产、技术、生产力等多领域的运作与调配，是一个有机的、活动的、不确定的、相互联系和相互作用的整体，对其系统性的认识，会帮助我们理清风险，提高认识。 　　2、科研成果转化系统的复杂性 　　科研成果转化系统的复杂性体现在以下几个方面：一是科研成果权属认定和资产再分配界限的模糊性；二是科研成果转化主体职责权限的重叠性；三是科研转化平台的缺失性。 　　科研成果属于无形资产，其价值具有高度不确定性，对于科研成果权属界定及资产再分配，一直是成果转化备受争议的关键问题。具体通过以下四个关键环节来体现：一是大多数科研成果，往往在“职务发明”或“职务创造”的范围内形成，具有“国有资产”的属性。在成果转化过程中，科研成果由非经营性质的“国有单位”、转移到具有营利活动性质的“生产单位或部门”，其权属关系发生了转移和再分配。二是作为“国有”属性的科研成果，其核心还是主要发明人（或主要完成人）的智力成果，在权属关系转移和再分配的过程中，势必要量化个人和国有产权的“份额”，其量化指标和标准至今还是一个空白