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社会资本视野中我国地方产业集群升级困境制度解析 　　产业集群体系是我国地方经济发展的核心内生力量，其主要优势体现于嵌入在社会关系网络中的关系型信任社会资本和低成本劳动力的融合。然而，这种体现在非正式制度层面的关系型社会资本，在技术的高度不确定性冲击环境下可能成为地方产业升级的阻碍因素。本文尝试从在不同社会制度结构中的不同企业网络特性差异入手，探寻企业网络的内在特征差异及其升级的内部动力机制与制度路径，以此为途径探寻我国地方产业集群升级困境的解决之道。 　　[关键词]地方产业集群；企业网络；社会资本；升级困境 　　[中图分类号]Ｆ１２０．４[文献标识码]Ａ[文章编号]１００４－５１８Ｘ（２００６）０３－０２１５－０８ 　　刘东（１９５４―），女，江苏南京人，南京大学商学院经济学教授，博导；张杰(１９７３―），男，江苏兴化人，经济师，南京大学商学院博士生。（江苏南京２１００９３） 　　本文为２００５年度国家社会科学基金重大项目Ａ级中标课题“经济转轨中城乡互动、工农互促的协调发展道路问题研究”(０５＆ＺＤ０３３)的阶段性研究成果。 　　 　　一种被实践证明有效的经济发展模式，地方产业集群在发达国家及发展中国家的工业发展、经济起飞中发挥支柱作用。我国区域经济的发展尤以产业集群模式为主，成为一种不可替代的地区经济起飞核心力量与生产组织形式。然而，一些学者指出，我国现阶段一些地方产业集群的发展处于一种低层次的企业网络模式阶段（王缉慈，２００４；陈佳贵等，２００５）。从专业化分工类型来看，以横向分工（同质产品加专业市场）与简单生产链纵向分工（传统劳动密集型产业）为主要形式；从集群网络体系的竞争优势来看，依赖于低成本生产要素、成本降低型的技术选择、演化路径及其所体现的规模经济，而作为集群网络核心竞争优势的技术即时创新能力、新产品升级、市场细分、价值链专业化分工、品牌建构与柔性协作能力等并未得到充分体现。据此，许多学者的进一步研究认定我国内生的地方产业集群网络被“锁定”在全球价值链与生产链分工体系中的低端状态。那么，为什么我国地方产业集群这种企业网络形式在现阶段会陷入产业结构升级与价值链升级的“锁定”状态？集群网络升级的动力机制何在？现有文献没有给予深入完整的解答。实证经验表明，单纯从技术结构、需求结构、产品生命周期、要素禀赋依赖、贸易政策、政府导向等视角不足以全面理解该现象的内在成因，相反，从集群网络所赖以生存的社会制度结构层面及所嵌入的社会信任体系（社会资本）角度入手，可能有助于我们全面认识该现象的内在机理，找到问题端倪所在。鉴此，本文立意不在于排除技术、要素禀赋、产业周期等因素对我国地方产业集群升级锁定的重要影响，而是力图把观察的视角集中于社会制度层面因素对之的影响，以深化我们对于该问题的理解。 　　Ｐｏｌａｎｙｉ(１９５７)提出一个开创性观点“经济行动是嵌入在各种形式的社会关系之中”。在此基础上，Ｇｒａｎｏｖｅｔｔｅｒ(１９８５)将市场看成是一种由各种具体社会关系所构成的“社会结构”，而不是古典经济学所认为的是理性个体行动者的“集合体”，其指出，现实市场中各种社会网络结构及其主体间联结方式深刻影响乃至决定市场中各种中间组织的形式。Ｗａｌｌｉａｍｓｏｎ(１９９６)等认识到关系型契约及与之相匹配的关系型和双边治理机制在现实社会中的广泛存在，使我们可以在“市场体制－科层制”传统两分法中加入“混合体制”或“企业网络”，作为经济活动中第三种“中间性组织体制”组织形式。Ｔｓａｉ(２００２，２００４)的研究表明，社会资本总体上对市场新关系的建立有积极影响，尤其在战略关联度较大的单位间影响尤为突出。从有形资源与无形资源两个维度来看，有形资源的交换对于新关系的建立影响较弱，而以各单位在企业内部历史关系中所形成的“网络中心性”与“受信赖程度”这两项指标来度量的社会资本无形资源对交换中新关系的建立有相当积极影响，而且“战略关联度”强化了这种影响机制。存在于企业内部网络中的社会资本与战略关联度共同影响了新关系的建立与网络结构的演进。这就从网络联结的动态演化特性角度揭示了企业资源基础观与非一体化生产网络理论必须与网络形成、运行和演变的社会关系网络理论结合起来，才能理解企业网络演进的内在特征，进而从社会制度结构层面上提出了研究企业网络动态演进特征的必要性。本文试图构建一个以社会信任体系为基准的分析框架，从社会信任类型所嵌入的社会制度层面来探讨企业网络的社会基础特性，进而揭示集群发展中的“锁定”状态的内在机理，探寻我国地方产业集群升级的可行制度路径。 　　 　　一、技术与制度结构二维视角的企业边界变动趋势 　　 　　企业边界问题是经济学的永恒话题，且依然是一个远没有全面理解的经济问题。企业边界的变动，表面上来看是企业组织结构的变化，深层次来