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美国技术出口管制新动向及对中美贸易影响 　　摘要：美国的高技术在世界领域占有着领先地位，但其出口管制制度却存在过于复杂，有太多的冗余，力图保护的范围过大，不能有效减少国家安全风险，严重制约了相关产业国际竞争力的各种问题。美国出口管制体系成为制约后金融危机时期美国经济战略技术转型的严重障碍，改革势在必行。美国出口管制制度改革的主要内容及对中美贸易的影响是本文论述的主要内容。 　　关键词：美国技术出口 出口管制新动向 中国的应对 　　一、美国技术出口管制国内立法的历史演变 　　在技术出口管理的过程中， 作为美国政府相关部门管理依据的法规有三部：1、出口管制法（ECA）；2、出口管理法（EAA）；3、出口管理条例（EAR）。 　　（一）1940年—1949年 　　美国出口管理体系由分别管理民用项目和军用项目的两大部分组成 。1940年以前，美国并未对军用技术和军民两用技术及资料的出口进行管制。第二次世界大战的爆发，为使对外贸易适应战争的需要，美国国会将可用于军事目的的技术和产品的出口控制权力授予了总统。后来由于美国参战，国会在1945和1946年分别两次延长了此项授权。 　　（二）1949年-1969年 　　1949年美国国会通过了《出口管制法案》，该法案的目的主要在于控制向社会主义国家出售设备和技术。 这个法案将权利授予了美国商务部，美国商务部对军民两用产品的出口有进行管理的权利。 　　（三）1969年—现在 　　1、1969《出口管理法》。1969年美国国会通过了《出口管理法》，取代了1949年的《出口管制法》，新的法案与旧的法案相比，在技术出口的管制上相对放松一些，并且它主张将与东欧和前苏联的贸易加强。 　　2、《1979年出口管理法》。从70年代开始，美国的出口管制政策转向以限制高新技术转让为主，1979年的《出口管理法》标志着这种转变的完成。 这部法案在许可证颁发程序上简化了，并对出口管制的监督加强。 　　3、《1988年综合贸易与竞争力法案》。二战后，美国生产的民用产品在世界市场上的竞争力衰退，美国的贸易赤字攀升。美国国内要求放松出口管制的呼声上涨，该法案在1988年得到美国国会的通过。为了保证该法案有效实施，美国商务部制定了《出口管理条例》，作为执行美国出口管理法以及办理出口许可证手续的指南，是简化了出口管理法规的暂行条例，使得美国出口管制法规的使用更加地具有便捷性。 　　2005年布什政府修订了美国的《出口管理条例》。 　　二、美国出口管制体系改革 　　（一）改革的背景 　　美国现行的出口管制体系，参与出口管制的部门众多，其中国务院和商务部是最主要的两个管理部门，分别管理国防贸易和两用物项出口。国防部、能源部、国家航空航天局等部门全面参与受控物项的出口管理；司法部、国土安全部参与执法工作；各部门根据国别政策和各类管制清单，通过审核和发放出口许可证对受控物项进行管制。这些机构职能交叉重叠，缺乏沟通，没有信息共享系统。 　　美国现行出口管制体系过于复杂，有太多的冗余，力图保护的范围过大，不能有效的减少国家安全风险，且严重制约了相关产业的国际竞争力。出口管制体系成为制约后金融危机时期美国经济战略技术转型的严重障碍，改革势在必行。 　　（二）美国出口管制改革新动向 　　作为奥巴马政府5年出口倍增计划的一项重要措施，美国于2010年8月31日正式启动出口管制体系改革程序。改革的目标是要建立单一的管制清单、单一的出口执法协调机构、单一的信息技术系统和单一的许可证发放机构。 　　在建立单一管制清单方面，美国商务部、国务院依据信息公开的原则，采用新标准修订产品清单和两用品清单，清单合并进展较快，物项调整草案陆续出台，出口管制法律体系改革进展不断推进，相应新的管理条例和制度也渐次提交公众征求意见。 　　在建议单一出口执法协调机构方面，2010年11月9日，奥巴马总统签署行政令成立出口执法协调中心，负责协调国务院、财政部、国防部、司法部、商务部、国安部及国家情报部门等对案件的执法调查。该中心在2011年11月开始运行，由国土安全部牵头。 　　在建议单一信息技术系统方面，美国商务部正努力将其ECASS-R系统接入目前国务院的USXPorts系统。为了克服信息技术和安全方面的挑战，商务部正在实施包括SNAP-R，IMS-R，SIPRNet等分系统项目。 　　在建立单一的许可证发放机构方面，奥巴马政府正在筹建一个独立的发证机构，将三个部门的发证活动统一起来。与此同时，成立一个董事会对其工作进行指导，董事会成员由相关部级领导组成。 　　三、美国出口管制新动向对中美贸易的影响 　　美国出口管制是一把双刃剑，对中美贸易的影响巨大。据商务部数据显示，2001-2011年，中国从美国进口的高技术产品，