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美国专利法律修改及对科技经济影响研究 　　收稿日期：2012-02-20 　　作者简介：胡冬云（1970-），女，湖北武汉人，副教授，硕士，主要从事项目管理、知识产权管理研究。 　　摘 要：美国经济增长的四分之三来自知识产权企业的技术创新，这些企业也贡献了美国一半的出口，以及数以百万计的高收入的就业，对美国的创新和经济发展的影响至关重要。从美国专利法的修订背景着手，简要概述了美国专利制度沿革，研究了美国专利法第4次修改的主要方面，重点分析了修订中的典型问题，以及美国专利法修订后对科技和经济的影响。 　　关键词：知识产权；专利制度；美国发明法 　　中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1673-8268（2012）05-0113-04 　　美国建国之初就通过宪法建立了专利保护的法律基础。这项称为“给天才之火添加利益之油”的专利制度一直是确保美国科技发展和经济地位的重要支撑。美国经济增长的四分之三来自知识产权企业的技术创新，这些企业也贡献了美国一半的出口，并提供了数以百万计的高收入就业岗位，专利对美国创新和经济发展的影响至关重要。自1790年美国颁发第一部专利法起，专利法律就一直在不断完善和发展。1952年，美国对专利法进行了重大修改，奠定了美国现代专利法的基本构架：第一次规定了授予发明专利权的要求不仅仅是新颖性、实用性，还包括非显而易见性；放宽了对共同发明人实施发明的规定等。1959年之后，专利法再次重修，新签署生效的《美国发明法》（Leahy-Smith America Invents Act），将专利权判准从先发明制改为先申请制，是美国专利制度自1952年以来最重要的变革??[1]?。研究本次修订背景、内容和影响评价，将对我国专利制度及技术创新的影响提供借鉴。 　　一、专利制度改革的背景和进程 　　如果要保持美国经济的健康和增长，美国就必须有健康的专利体系，这是本次专利法改革的根本前提。立法提议认为，上次专利修改已近60年，这期间科学技术发生了巨大变化，例如，计算机的诞生及其技术快速演进、航天科技的发展以及互联网的产生和应用等，而美国现行专利制度显然落后于科技创新，破坏了发明创新的平衡和经济秩序，主要表现为专利诉讼日渐增长，诉讼费用、时间和精力等占企业成本的比例显著提高，致使大企业无法集中精力创新，且严重干扰正常的经营活动，也挤兑了小企业和独立发明人 　　在过去7年的300万件专利申请诉讼案中，只有1件独立发明人的案件胜诉，证明自己的发明在先而获得专利权保护。。 　　同时，随着科技创新的复杂程度越来越高、人力资本缺乏等多种因素??[2]?，致使美国专利商标局（下称USPTO）待审案件积压严重，除正在处理的50万件申请外，尚有70万件申请等待处理；审查期长，增加了企业对技术拥有的不确定性，阻碍了专利的商业化进程??[3]?；授权专利存在程序和质量等问题。这些都严重制约了以创新驱动为特征的美国经济的发展，使得专利法改革势在必行。 　　专利制度不仅是美国国家创新和经济发展的源泉，同时也是美国重要的政治外交制衡手段，因而备受美国相关部门的高度关注。2003年至2004年，USPTO、美国商务委员会、美国国家科学研究院在关于专利政策的报告中，都提出了现行制度对自由竞争的不利影响等问题，以及提高专利质量、协调美国专利法与其贸易伙伴专利法一致的必要性等，为改革专利法奠定了基础，也推动了专利法修改进程??[4]?。 　　在这样的背景下，专利法2001年起开始酝酿，2005年6月正式提出修改，希望实现3个改革目标，即提高专利质量，减少失控的专利诉讼，将美国专利法和世界其他国家统一。 　　二、本次美国专利法改革的主要方面??[5]? 　　专利法主要围绕上述3个目标进行改革，例如，实行先申请制、增设和调整复审程序等提高专利质量和财政授权以减少积案等。 　　（一）实行先申请制 　　授权先申请的发明人以权利，增强专利权属的确定性。先申请制保护发明人权利的同时简化了申请程序，提供了更为透明、程序节约、符合全球贸易伙伴操作方式的程序，使美国商业与全球专利申请标准一致，促进发明人能尽快进入市场转化技术，满足政府、企业和发明人等各方利益。 　　（二）增设授权后复审程序（post-grant review） 　　美国曾建立双方复审程序，希望利用行政途径的高效性缓解专利确权的诉讼负担。专利法保留双方复审程序，同时新增了授权后复审程序，并要求加快复审速度，审理期限为1～1.5年。所有复审程序均由USPTO的专利审判和上诉委员会审理，对上诉委员会决定不服，可向联邦巡回上诉法院起诉。 　　此外，新法还引入补充审查制度，允许专利权人请求USPTO重新考虑或者更正与专利相关的信息。在补充审查中若发现新的关于专利性的实质问题，可以启动复审程序。 　　（三）调整