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论交易费用的涵义、功能与理论启示 　　摘要：交易费用历来是经济学研究领域一个有争议的话题，虽然交易费用概念得到广泛应用，但至今还没有一个公认而权威的定义，在交易费用测度方面也缺少统一的理论框架。本文阐述了作者对交易费用与分工、交易费用涵盖范围与分类的理解，以及与交易费用理论相关的几个经济学流派。最后指出交易费用理论对研究中国经济问题具有更重大的意义，由于各项制度处于转型调整期，交易费用理论应该发挥更大的作用。 　　关 键 词：交易费用；分工；机会主义；制度 　　中图分类号：F224.5 　　文献标识码：A 　　文章编号：1005-0892(2007)03-0012-05 　　 　　Ronald Coase在其1937年的经典论文《企业的性质》中提出了“交易费用”的这一革命性的概念。他认为，人类借助于“市场”组织经济生活、配置经济资源虽然卓有成效，但利用市场机制同样是有代价的，即客观上存在着市场交易费用。企业存在的理由就在于节约市场交易费用，但是，企业组织的费用又不可避免地会增加，因而企业的最佳规模取决于两种费用边际上的比较。[1] 　　尽管交易费用概念自诞生以来获得了广泛应用，经济学家们也对交易费用作了实质性涵义相同或相近的各种解释，但至今仍没有对交易费用概念给出清晰、统一的定义。交易费用成为一个极具争议的话题，有人认为它引发了一场经济学革命，也有人认为它毫无用处。交易费用理论的研究状况受到了费雪(S. fischer)与西蒙(H. Simon)等大师的严厉批评。[2]下面将围绕与交易费用密切相关的几个问题展开讨论。 　　 　　一、交易费用是阻碍还是推动了分工？ 　　 　　分工和专业化生产可大大提高人类的生产效率，显著改善人们的生活品质，但同时也加剧了人们之间的信息不对称，增加了信息传输的费用和机会主义可能造成的损失，从而增加了交易费用。诺贝尔奖得主Arrow(1969)指出，交易费用在通常情况下妨碍了市场形成，在特殊情况下阻止了市场形成，因而可定义为“经济体系的运行费用”。[3]Williamson(1985)形象地将交易费用比喻为物理学中的摩擦力，意思是经济世界中的交易费用如同物理学中的摩擦力一样，是无处不在的。[4]但“摩擦力”的说法是将无交易费用的理想社会作为参照系，在信息不完善、存在机会主义可能性的现实社会中，必要的交易费用不仅不是摩擦力，而且是交易发生、经济发展的润滑剂。原因在于如果没有必要的交易费用，人类的交易将无法进行，从而也无法获得分工及专业化的巨大利益。 　　总交易费用可用交易次数与每次交易的费用之积来计算，其中交易次数取决于每个人的专业化水平和全社会的分工水平，单项交易费用的大小与技术条件和制度条件有关。随着专业化程度提高和技术进步，虽然单次交易的平均费用在下降，但为了维持以前的多样化需求，借助于市场进行交易的频率、规模不断增加，所以总的交易费用还会持续上升。如对美国市场交易费用时间序列的分析表明，1870年美国的交易费用为GNP的25%，而1970年猛增为50%，在一个世纪中增加了近25%，[5]Dollery和Leong对澳大利亚的研究显示，澳大利亚的交易费用占GNP的比重从1911年的32%上升至1998年的60%，[6]而缪仁炳和陈志昂对我国的研究表明，这一比重从1978年的28.4%上升到2000年的43.2%。[7]总之，今天绝不能再对交易费用视而不见了，而应该充分地认识到：“交易费用对经济体制运行的影响是意义深远的”。[8] 　　可见，在一般的经济发展过程中，生产费用与专业化程度成反比关系，而交易费用与专业化程度成正比关系。正是交易费用的增长推动了专业化程度不断攀升，使人类可以享受更多的分工收益。 　　 　　二、交易费用涵盖的范围 　　 　　Coase虽提出了“交易费用”的概念，但从来没有给出严格的定义。他认为，交易费用是“通过价格机制组织生产的费用，最明显的就是发现相对价格的费用”，其中包括获得和处理市场信息的费用，搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入、寻找潜在的买者和卖者、了解他们的行为和所处环境的费用，这是交易准备阶段的费用；还有“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约费用”，其中包括讨价还价、订立合约、监督合约签订者，了解他们是否遵守合约条款，在对方逃避责任时强制执行合约，并检查所造成损失等方面的费用，这主要是交易活动进行时所发生的费用；“利用价格机制也存在其他方面的费用”，主要是对未来的不确定性和风险预测困难等因素而引起的费用。 　　张五常认为，交易费用包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨逊的孤岛经济中的费用。他认为，这样宽泛地界定交易费用是因为常常无法将各种不同的费用区别开来，交易费用被看作是一系列制度费用，其