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论中国―东盟自由贸易区报复制度缺陷及其完善 　　[摘要]报复制度是CAFTA争端解决机制的重要组成部分，是确保仲裁庭建议和裁决得以执行和争端解决机制有效运行的关键所在。通过对CAFTA报复制度的规则、程序及其特征的分析，不难发现CAFTA报复制度存在着难以保证实质公平、损害多边贸易体制和易导致报复滥用等方面的缺陷和不足，需要借鉴WTO报复制度进一步加以完善。 　　[关键词]CAFTA报复制度；缺陷；完善 　　[作者简介]秦建荣，广西师范大学法学院讲师，广西桂林，541003；周长青，广西区纪委监察厅二室主任，广西师范大学兼职教授，广西南宁，530028 　　[中图分类号]D996 　　[文献标识码]A 　　[文章编号]1004－4434(2007)03－0083－04 　　 　　2004年11月29日，中国与东盟在老挝首都万象签署了《中国一东盟全面经济合作框架协议的争端解决机制协定》(以下简称《协定》)，《协定》已于2005年1月1日正式生效，它所确立的中国一东盟自由贸易区(CAFTA)争端解决机制将为自由贸易区多边贸易体制的可靠性和可预见性提供有力保障。而生效的仲裁庭建议和裁决能够得到切实履行才能确保争端解决机制的有效运行，为此，《协定》以WTO《关于争端解决的规则和程序的谅解》(以下简称《谅解》)为蓝本，在第13条“补偿和中止减让”即报复条款中确立了CAFTA报复制度，将报复作为保障执行的强制措施，试图以报复的威慑力促使败诉的被申诉方履行建议和裁决。本文从介绍CAFTA报复制度的规则、程序及其特征人手，分析其存在的缺陷，并结合对WTO报复制度的借鉴提出完善CAFTA报复制度的相关建议。 　　 　　一、CAFTA报复制度的规则及程序 　　 　　CAFTA报复制度主要由《协定》第13条的6个条款所规定的一系列有关报复的规则和程序构成，包括报复的前提条件、补偿磋商、报复水平和范围以及报复终止等四个方面的内容。 　　 　　(一)实施报复的前提条件。《协定》13.1规定：报复即中止减让或其他协定义务是在仲裁庭的建议和裁决未在合理期限内得到执行时可以实施的一项临时措施，可见申诉方实施报复需要以被申诉方没有在合理期限内执行建议和裁决为前提条件。为了确保报复得以公正地实施，《协定》规定争端当事各方对合理期限内是否存在执行建议和裁决的措施或此类措施是否与框架协议相一致存在争议的，应诉诸《协定》12.3规定的仲裁程序，只要情况允许该争议应提交原仲裁庭对争议作出裁决，这就明确排除了任何争端当事方单方面对此作出认定的可能。 　　 　　(二)报复前的补偿磋商程序。补偿和报复一样同属于在建议和裁决未能在合理期限内执行时可以采取的临时措施，如果争端各方能够达成相互满意的补偿协议，报复即可得以避免。如果申诉方申请，被申诉方应当与之就补偿调整进行磋商，在申诉方提出磋商请求之日起20日内双方不能达成相互满意的补偿协议，申诉方则可要求原仲裁庭决定适当的报复水平，由此正式启动报复程序，但在仲裁程序期间不得实施报复。 　　 　　(三)报复水平和范围。报复水平指申诉方有权对被申诉方中止减让或其他协定义务的程度，它表明报复的严厉程度，是决定报复威慑效果的变量之一。根据《协定》13.3的规定，实施报复之前，申诉方应当请求仲裁庭决定报复的适当水平，此规定包含两方面的含义：一是报复水平应当由仲裁庭决定；二是报复水平应符合“适当”原则。 　　报复范围指申诉方有权中止减让或其他协定义务的具体内容，主要涉及申诉方能否选择中止与遭受利益丧失或损害所不同的部门或协定的减让或义务的问题，报复范围的选择关系到报复是否可行以及能否获得效果。根据《协定》13.5的规定，申诉方应首先谋求中止受到被仲裁庭认定与框架协定不一致或造成利益丧失或损害的措施或其他情形影响的相同部门下的减让或利益，此乃所谓的“平行报复”；如果申诉方认为在同一部门下中止减让或利益不可行或没有效果，则可中止其他部门的减让或利益，即允许跨部门实施“交叉报复”，以确保报复的可行性和效果。 　　 　　(四)报复的终止。报复只是手段，并非目的，只能作为一项临时措施适用，一旦出现《协定》13．6规定的三种情形之一即应终止：(1)被认定与框架协定不一致的措施已取消；(2)仲裁庭的建议已得到执行；(3)已达成双方满意的解决方法。 　　 　　二、CAFTA报复制度具有的国际法上的特征 　　 　　CAFTA报复是在解决成员国之间的国际争端过程中由申诉方针对不履行仲裁庭建议和裁决的被申诉方实施的一项对抗措施，其目的在于通过威慑而迫使被申诉方最终履行建议和裁决，作为国际争端解决的强制手段之一，报复具有以下一些国际法上的主要特征： 　　 　　(一)CAFTA报复的对抗性特点。报复是国际法上的对