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科尔曼与帕特南社会资本理论比较研究 　　摘 要：目前，社会资本理论已成为经济学、社会学、政治学等诸多学科重要的理论分析框架。科尔曼与帕特南是研究社会资本理论的先驱，两者对于社会资本的论述有一定的相似之处，但是由于研究领域和研究视角的不同，两者的理论更多地体现为差异性，科尔曼从资本的角度分析社会结构对于个人行动的意义；帕特南将社会资本看作是可以促进公共参与和合作的社会关系特质。 　　关键词：科尔曼；帕特南；社会资本 　　中图分类号：D0文献标志码：A 文章编号：1002-2589 （2011） 29-0023-02 　　一、研究背景和思想渊源的比较 　　1、科尔曼社会资本理论的研究背景和思想来源 　　科尔曼对于社会资本的研究源于以下两个理论背景：其一，在目前的研究中，经济学家和社会学家各自为战，社会学家将个人视为完全社会化的个人，用社会规范来解释社会行为；经济学家将个人视为完全独立的经济人，用效用最大化原则来解释经济行为，两者之间缺乏有效的沟通。其二，社会科学的核心问题是解释社会系统的活动。然而，迄今为止的许多社会研究，并非把社会系统作为整体来观察，宏观理论与微观理论相脱节。为了解决上述理论困境，科尔曼将理性行动理论应用于社会学的研究，并把社会关系作为一种资源来看待，强调其生产性，这样，“社会资本”的概念就顺理成章地产生了。 　　科尔曼的社会资本理论主要来源于一些试图将经济学和社会学结合起来进行理论研究的经济学家和社会学家。在经济学中，主要是洛瑞、波拉思，以及以威廉姆斯为代表的新制度经济学。洛瑞把社会资本概念引入经济学就是为了论证社会资源对发展人力资本的重要影响；经济学家波拉思提出了“F――连接”，这种关系由家庭、朋友和公司组成，它们影响了经济交换的方式；威廉姆斯则充分注意到了制度在经济学中的重要作用，并试图以新古典理论说明特殊经济制度产生的条件，以及这些社会组织对系统活动的影响。在社会学方面，格兰诺维特为代表的新经济社会学对科尔曼产生了重要影响，他的新经济社会学对主流经济理论做出了全面的批判，他认为，经济交易是嵌入于社会关系中的，主流经济理论忽视了个人关系及其社会网络对产生信任、建立期望以及确定和实施规范的重要影响。 　　2、帕特南社会资本理论的研究背景和理论来源 　　帕特南对社会资本的研究，始于对意大利南部和北部政府绩效差异的原因的分析。在考察了意大利近二十年的地方民主化历程后，帕特南发现意大利北部与南部在民主实践中体现出相当大的差异，北部地区走上了温和、稳定的民主道路，而南部地区的民主制度却还虚弱。帕特南和他的同仁们在解释两地差异的过程中引入了社会资本的概念。 　　帕特南吸取借鉴了多种理论来建构自己的理论框架，其中最重要的是托克维尔的民主理论。托克维尔在《论美国的民主》一书中，将民主的研究与公民社会结合起来，强调社会文化传统对于民主制度绩效的重要意义。托克维尔的这一论断给了帕特南极大的灵感。再者，帕特南借鉴了道格拉斯?诺斯的路径依赖理论，用以分析一个社会中社会资本的产生、存量、消长及如何投资。路径依赖意味着历史在起作用，帕特南考察分析了意大利北部和南部不同的社会文化传统，认为社会环境和历史深刻地影响着制度的有效性。 　　二、理论内容和产生机制的比较 　　1、社会资本内涵的界定 　　在科尔曼那里，社会资本与物质资本、人力资本同为资本的三种形态。物质资本和人力资本为生产活动提供了便利，社会资本也具有同样的作用。因此，科尔曼认为“社会资本的定义由其功能而来”，社会资本是指个人拥有的以社会结构资源为特征的资本财产。帕特南将社会资本界定为任何有助于提升社会合作及促成共同目标的社会关系特质，“社会资本指的是社会组织的特征，诸如信任、规范以及网络，它们能够通过增加合作行为来提高社会的效率。” 　　2、科尔曼对于社会资本产生和影响因素的论述 　　科尔曼从理性选择理论出发，认为社会资本是个体理性选择和有意识投资的结果。科尔曼从以下几个方面分析了社会资本的影响因素。 　　第一，社会结构的稳定程度。在科尔曼看来，除去以职位为基础的正规组织以外，各种形式的社会资本都依赖于社会结构的稳定性。 　　第二，社会结构的变迁。科尔曼认为几个世纪以来最重大的社会结构变动是现代社会中新型法人组织的大规模出现，破坏了原始性社会结构。原始性社会（家庭、邻里和社区）提供的社会资本具有两种功能：一是为缺乏生活能力的自然人提供物质和情感上的保障；二是其中广泛存在的规范和赏罚措施，保证了社会的有序运转。这些是现代社会组织无法代替的。 　　第三，社会网络的封闭性。社会网络的封闭性是指处在特定的社会关系中的行动者之间保持密切联系，每个行动者控制着蕴涵他人利益的事件，并可利用这类资源向对方施加影响。在封闭的社会网络中，社会资本存量较为丰富，