20151221-和而泰-五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划资产管理合同.pdfVIP

五矿和而泰员工持股计划集合资产管 理计划资产管理合同 合同编号：WK-HET-2015001 管理人：五矿证券有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司 目 录 一、前言3 二、释义3 三、合同当事人7 四、集合资产管理计划的基本情况8 五、集合计划的参与和退 11 六、管理人自有资金参与集合计划12 七、集合计划的分级12 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限17 九、集合计划的成立18 十、集合计划账户与资产18 十一、集合计划资产托管19 十二、集合计划的估值19 十三、集合计划的费用、业绩报酬23 十四、集合计划的收益分配25 十五 投资理念与投资策略27 十六 投资决策与风险控制28 十七、投资限制及禁止行为30 十八、集合计划的信息披露31 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结33 二十、集合计划的展期33 二十一、集合计划终止和清算34 二十二、当事人的权利和义务36 二十三、违约责任与争议处理40 二十四、风险揭示42 二十五、合同的成立与生效44 二十六、合同的补充、修改与变更45 二十七、或有事件45 附件一：资金补偿合同47 附件二：募集资金合法的说明49 附件三：专用清算账户及资金划拨专用账户50 1 一、前言 为规范五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划(以下简称“集合计划” 或 “计划”)运作，明确《五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划资产管理 合同》 （以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照 《中华人民共和国合 同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证 券公司集合资产管理业务实施细则》 （以下简称《细则》）《证券公司客户资产 管理业务规范》 （以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券投资 基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的 基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人 按照 《管理办法》、《细则》、《五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划说 明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约 定保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证 本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指五矿和而泰员工持股计划集 合资产管理计划； 集合计划说明书、说明书：指 《五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划 说明书》及对该说明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指 《五矿和而泰员工持股计划 集合资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 2 托管协议：指《五矿证券-兴业银行关于集合资产管理计划之资产托管协议 （证券公司结算模式）》及对该协议的任何有效的修订和补充； 风险揭示书：指《五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划风险揭示书》； 《管理办法》：指2013年6月26 日中国证监会发布并施行的《证券公司客 户资产管理业务管理办法》； 《实施细则》、《细则》：指2013年6月26 日中国证监会发布并施行的《证 券公司集合资产管理业务实施细则》； 《员工持股计划指导意见》、《指导意见》：指2014年6月20 日证监会公布 并于公布之日起施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证 监会公告[2014]33号）；