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经济增长和约束一个文献综述 　　【摘 要】经济增长理论是经济学研究的核心课题之一，本文主要从约束类型角度对现代经济增长理论的发展脉络进行了系统地文献梳理，分别论述了具有代表性的哈罗德-多马经济增长理论、两缺口经济增长理论、三缺口经济增长理论，在此基础上指出经济增长理论可能的发展方向。 　　【关键词】经济增长 哈罗德-多马模型 两缺口模型 三缺口模型 　　经济增长是宏观经济学的一个重要研究课题，也是一国政府重要的政策目标之一。经济增长理论研究的中心是：哪些因素决定了经济的增长，什么样的增长是合乎理想的，以及怎样才能实现这种合乎理想的经济增长。本文旨在从经济约束类型角度对现代经济增长理论进行文献梳理，来把握新经济增长理论的内在发展逻辑，并在此基础上指出经济增长理论可能的发展方向。 　　经济增长常常与经济约束紧密地联系在一起。为达成一定经济政策目标，须找出影响经济表现的主要约束，研究其特征、规模大小、以及它的路径演变。从经济约束类型角度看，经济增长理论的研究分为三个阶段。一是关注储蓄约束，如哈罗—多马模型理论；二是将视角延伸到外部约束，考察储蓄和外部约束对经济增长的影响，以“两缺口”模型为代表；三是将政府财政约束纳入研究体系，考察储蓄、外部和财政约束对经济增长的影响，形成了“三缺口”模型理论。下面沿着理论发展轨迹，对这三个理论做一综述。 　　一 哈罗-多马模型 　　哈罗德（Harrod，1939）和多马（Domar，1946）的研究是现代经济增长理论的开端。他们分别建立了哈罗德经济增长模型和多马经济增长模型。从本质上看，这两个模型基本一致，都是以凯恩斯的有效需求理论为基础，并且进一步将凯恩斯的理论长期化和动态化，称为哈罗德—多马模型。其基本思想是：经济增长唯一取决于储蓄率，即资本积累率，政府可通过调节储蓄水平、刺激资本积累来实现经济的长期增长。这一模型理论为现代经济增长理论奠定了基本的框架。 　　1.基本假设 　　哈罗德—多马模型的提出是建立在一系列假设基础上。主要假设如下：（1）全社会只生产一种产品，这种产品既可作为消费品，也可作为资本品；（2）生产函数具有固定系数的性质，生产一单位产出Y需要的劳动L和资本K不变；（3）储蓄S和国民收入Y呈简单的比例函数：S=sY，s为平均边际储蓄倾向；（4）人口和劳动以一个不变的比例速率在增长，且外生于所考虑的经济系统；（5）不存在技术进步，也不存在资本折旧问题。 　　2.基本公式 　　根据凯恩斯的收入决定理论，有I=S，由前面的假定资本存量不存在折旧可知，资本存量的增量△K=I，从而△K=I=S，两边同除以△Y，可得： 　　△K/△Y=v=S/△Y=sY/△Y。 　　而经济增长是指社会总产出Y的增加，则增长率G=△Y/Y=s/v。公式中，G为经济增长率，△Y为产出变化量，Y为产出，s为资本积累率（储蓄率），v为资本产出比，v=△k/△Y为增加一个单位的资本可以增加的产出，即资本使用效率。△k是资本存量K的变化量。可见在资本产出比v不变的条件下，储蓄率越高，经济增长率越高。 　　Harrod-Domar模型是西方经济增长理论史上第一个经济增长数学模型，标志着以数理经济法研究经济增长理论的开始，是经济增长理论研究的一个里程碑。但这一理论模型却存在不少缺陷。Harrod-Domar模型是一个封闭的模型，未能考虑外部资源和政府财政的影响，模型中过分强调资本积累在经济增长中的决定性作用，忽视了技术进步等驱动因素。此外，模型中的固定比例生产函数的假定过于严格，使得模型具有一定的不稳定性。此后有许多学者在此基础上进行了完善和改进，有代表性的是索洛（1956）和斯旺（1956）提出的索洛-斯旺模型。该模型将资本进行了内生化，消除了哈罗德-多马模型中由于严格的生产函数假定造成的不稳定性，并考虑了资本折旧问题。 　　从经济约束框架下看，这些理论大多仍停留在储蓄约束框架下进行探讨，未涉及国际资本流动与经济增长关系、政府财政影响等。 　　二 两缺口模型 　　随着经济增长理论的发展，越来越多的学者开始考察国际资本流动与经济增长关系，但大都较浅显和分散，真正较完整、系统而又有影响的是Chenery Strout（1966） 所提出的“双缺口”模型。双缺口模型的一个重要理论突破是在开放经济框架下研究，除了储蓄约束外，还考虑了外部资源对经济发展的影响，是对哈罗德—多马模型理论的扩展和补充。Chenery Strout（1966）认为，国内资源（主要是资本）的稀缺是经济发展的主要约束条件，积极地利用外国资源是促进经济增长的重要途径。该模型可分析如下： 　　在封闭性经济条件下，国民收入均衡公式为： 　　Y=C+I，Y=C+S，C+I=C+S 　　其中，Y：国民收入；C：消费；S：储蓄；I：投资。表明在封闭经济条件下，投资