深圳市长方半导体照明股份有限公司关于开展上市公司治理专.PDFVIP

深圳市长方半导体照明股份有限公司 关于开展上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会证监字［2007］28 号文《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（以下简称 “通知”） 要求和深圳证监局关于加强上市 公司治理专项活动的统一部署，深圳市长方半导体照明股份有限公司（以下简称 “公司”），认真学习通知精神，对照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《公司章程》等内部管理制 度，对公司治理情况进行了认真深入的自查，并在深圳证监局的指导和社会公众 的监督下，完成了公司治理自查、公众评议检查和整改提高阶段的各项工作。现 在将公司治理专项活动开展情况和问题整改情况汇报如下： 一、公司治理专项活动开展情况 （一）公司治理自查阶段 公司及董事会高度重视本次治理专项活动，成立加强公司治理专项活动领导 小组。公司本着实事求是的原则，逐条对照中国证监会《关于开展加强上市公司 治理专项活动有关事项的通知》中提出的五大方面100项问题逐项进行自查，深 入彻底地查找公司治理存在的问题和不足，分析产生问题的深层次原因。对自查 中发现的公司治理方面的问题，公司制定了切实可行的整改计划，形成了相应的 自查报告和整改计划。依据自查情况，公司形成了全面而客观的《深圳市长方半 导体照明股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》， 该报告已经公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，于2012年8月28日在中 国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（）上 进行了披露。 （二）公司接受公众评议阶段工作 为了便于公众了解公司治理存在的问题，公司设立了专门的电话、传真、电 邮和网络平台，利用现代通讯手段，通过多种途径，广泛听取各方面的意见和建 1 议，接受广大投资者和社会公众的评议，加强与投资者沟通。自接受公众评议以 来，公司未收到公众对公司治理方面提出的意见或建议。 （三）整改提高阶段 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的 要求，结合自查事项报告中发现的问题， 公司董事会召集有关部门和相关责任 人进行学习和讨论，充分领会相关精神和要求，针对具体问题，深入分析原因、 制定相应的整改措施并实施了整改。截至本报告出具日，公司已完成对相关事项 的整改。 二、公司治理存在的问题及整改情况 （一）自查阶段发现的问题及整改情况 1、进一步完善公司各项管理制度 整改情况：按照最新法律法规，结合监管部门的要求以及公司的实际情况， 制订或修订了《财务负责人管理制度》、《会计师事务所选聘制度》、《独立董 事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》等有关公司治理、信息披露、 内幕信息、内部审计、财务管理、对外投资等方面的管理制度，加强公司规范自 理的约束性，提高公司治理的自觉性、有效性，满足证券市场的规范治理要求并 切实落实及严格执行。 2、进一步加强公司董事、监事以及高级管理人员对上市公司相关法律、法 规、政策的学习 整改情况：公司持续开展对董事、监事和高级管理人员等相关人员的培训工 作，强化董事、监事和高管及相关人员对政策、法规、证券知识等方面的学习， 并积极组织参加监管部门各类培训和经验交流会，不断督促公司董事、监事和高 级管理人员 “忠实、勤勉、尽责”地履行职责。董事、监事和高级管理人员除加 强自我学习各项法律法规和规范外，还积极参加交易所和监管机构组织的各项培 训，同时在保荐机构的持续督导下进一步加强和完善公司治理工作。 3、进一步完善公司绩效考核工作 整改情况：公司对经理层订有明确的经营责任目标，其报酬水平与目标完成 情况挂钩。目前，公司正推行事业部管理体系，后续公司需进一步完善经营目标 2 责任制，建立以目标责任制为基础的绩效考评体系。对公司高级管理人员及中层 管理人员制定明确的责任目标，并进行了考核和评价，认真兑现落实。 4、进一步加强内部审计部培训，提高内部审计工作效率 整改情况：定期组织内审人员培训学习，提升内审人员专业素养，加