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环境规制下技术创新和环保型中小企业成长性研究 　　[摘 要] 企业具有的成长性是一种持续发展的过程，它代表着企业对于综合利用资源要素来进行企业自身增值的潜力和能力。在我国环境规制越发严格的社会背景下，基于国内外相关研究综述，分析了中小型企业在环保相关技术创新和企业成长方面所面临的机遇和挑战。随着环保政策和规制不断更新，环保型中小企业作为市场中较为活跃的主体，在环境保护、增强市场活力与技术创新等方面都发挥着积极的作用。然而环保型中小企业普遍起步较晚，科研能力薄弱，市场地位低，融资能力较差。为了使技术创新与环保型中小企业得以更好发展应明确科技兴企的发展方式，促进技术创新的市场化进程，提高科研成果转化率，逐步解决中小型企业融资问题。 　　[关键词] 环境规制；技术创新；中小企业 　　[中图分类号] F272.2 [文献标识码] A [文章编号] 1009-6043（2018）04-0131-03 　　一、研究背景 　　随着经济的持续发展，我国的生态与资源环境与经济发展之间的矛盾日益突出。近年来，“雾霾”、“城市垃圾”、“自来水重金属超标”等新闻长期存在于人们的视野中，持续的环境污染与破坏、资源消耗给我国的可持续发展构成了威胁，触动着人们关于环境治理的神经，环境污染早已不是什么新鲜事，生态保护与环境治理也为越来越多的人所关注。 　　2017年5月，《“十三五”环境领域科技创新专项规划》、《关于开展中央财政支持北方地区冬季清洁取暖试点工作的通知》、《“一带一路”生态环境保护合作规划》、《关于推进绿色“一带一路”建设的指导意见》等八大环保产业相关政策与方案陆续密集出台。在环境污染形势如此严峻的背景下，显示出国家高度重视生态保护与环境治理产业的扶持与发展。随着环保意识深入人心，环保政策不断完善，环保市场准入不断开放，无疑对绝大多数中小型环保类企业而言是巨大的发展机遇和成长机会。我国环保企业现有3万多家，九成以上是中小环保企业。例如在全国中小企业股份转让系统（NEEQ，俗称“新三板”）中，经过2015年转板试点和分层管理改革，2016年新三板环保行业总市值达到153028.49百万股，成交额达到18574.97百万元，体现出其高度创新性和成长性。 　　目前，生态环境保护相关行业属于技术密集型行业，创新能力是规模较小的环保企业获得成功的重要驱动力，具备技术创新能力对于企业长久发展尤为重要。在愈发严格的环境规制下，在“万众创业、大众创新”的新时代，技术密集型的中小型环保企业在污水处理、固体废物处理和大气污染治理等细分领域的技术创新投入和产出是否对企业成长性产生影响，是此次研究的重要问题。 　　二、研究意义 　　研究技术创新能力对中小企业成长性的影响规律和作用机制，具有重要的理论意义。首先，在理论深度方面，在前人已有成果的基础上深入分析我国环保行业的发展现状及趋势，重点分析中小型?h保企业技术创新对企业成长的影响。同时，通过将当前社会背景下国家和政府对于生态与环境保护的规制纳入研究范围，探讨在环境规制背景下环保型中小企业的发展路径，理论与现实相结合。 　　通过研究环境规制下技术创新与中小型环保企业发展之间的关系，为我国环保行业中小企业发展的各类利益相关者和政策制定部门提供投资依据和参考意见。首先，为企业内部管理者识别有利于公司发展的突破口提供了便利，便于企业管理者把握公司的财务状况和核心技术水平，制定出有针对性的企业发展方案；其次，有助于外部投资者和企业债权人根据环保型企业的基本面信息变动，科学、客观地判断投资存在的风险，以便于选择具有更高潜力的公司进行投资；同时，为相关部门制定政策提供行业与企业参考，也对检验相关政策施行效果有一定参考价值。 　　三、国内外研究综述 　　（一）企业成长性相关研究 　　关于企业成长性，国内外学者角度和观点都存在差异。国外相关研究开始较早，侧重于分析影响企业成长的积极因素。Coase（1937）得出企业规模扩大、职能细化是企业得到发展的表现的观点；随后，Penrose（1959）认为寻找未被开发的资源并加以使用会使企业不断成长；国内研究则更多关注企业成长的趋势性特点。丛佩华（1997）在学术成果中提到企业成长就是在企业不断的经营发展中逐步提高的企业价值，而企业价值的提高可以通过不断优化资源和要素来实现，同时企业的成长具有一定的持续性、动态性、波动性、效益性和扩张性。李奇角（2011）认为企业的成长性是可以被量化的，是指企业所真正具备的发展潜力和上升趋势，也决定企业未来的发展方向。 　　（二）技术创新与企业成长性相关研究 　　产业发展与技术创新古典理论的创始人Schumpeter（1912）在《经济发展理论》中提到，企业技术创新是促进经济持续增长的最为根本的驱动因素。企业必须通过加大研发、