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区块链调查取证的研究――以比特币为例 　　一、引言 　　早在2013年，中国人民银行、工业和信息化部、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会曾联合印发《关于防范比特币风险的通知》。其中明确了比特币的性质，认为比特币从性质上看，是一种特定的虚拟商品，不具有与货币等同的法律地位，不能且不应作为货币在市场上流通使用。但是，比特币交易作为一种互联网上的商品买卖行为，普通民众在自担风险的前提下拥有参与的自由。 　　区块链技术代表了金融科技及其他领域应用的新范式，伴随其在金融、证券等领域的应用，针对这些区块链应用的犯罪与恐怖袭击开始露头。可以说，区块链技术及其应用在悄然改变人们生活的同时，也为社会管理带来了新问题，尤其是在金融、证券安全方面。因此，现阶段政府机关和国际组织也越来越重视区块链技术。 　　任何技术总是双刃剑，区块链技术亦是如此。不管我们承认与否，加密货币的崛起，除了偷窃加密货币本身之外，对或将对四个方面的犯罪活动起到一定的促进作用：逃税、洗钱、违禁交易和敲诈勒索。可以预见未来这几个领域内，执法部门将长期、大规模与相关方进行着“猫捉老鼠”的游戏。代理机构和犯罪分析会提出新逃避技术、新匿名网络货币，以逃避执法机构打击。 　　面临这种新形势，执法部门需要考虑的问题是：如何在区块链驱动的世界中追踪犯罪分子？如何利用智能的洞察力打击相关欺诈？在区块链技术不断加速采用过程中，这些都因区块链应用的分散性、弱中心化或去中心化、开放性、自治性、信息不可篡改、匿名性等特征而给执法部门带来了巨大的挑战。越来越多的执法人员也认识到只有通过技术创新，才能完成未来的执法任务。 　　二、相关理论 　　（一）区块链与比特币 　　区块链（blockchain 或 block chain）是用分布式数据库识别、传播和记载信息的智能化对等网络， 也称为价值互联网。中本聪在2008年，于《比特币白皮书》中提出“区块链”概念，并在2009年创立了比特币社会网络，开发出第一个区块，即“创世区块”。区块链被认为是一种特殊的分布式数据库，其主要包括三个基本概念。交易（transaction），即对账本进行一次操作，引起账本状态的一次改变，例如添加一条转账记录，或者添加一条交易记录；区块（block），指记录交易和状态结果的数据块，组成区块链的每个区块（block）类似数据库的记录，每次写入数据，即创建一个区块，这个区块包括区块头（Head）和区块体（Body）两个部分，区块头记录当前区块的特征值，区块体记录实际交易数据；链（chain），是由区块按发生顺序串联而成的，是整个账本状态变化的日志记录。 　　以比特币交易为例理解区块链工作过程： 　　1.比特币客户端发起一项交易并广播到比特币网络中待确认； 　　2.网络中的节点将一些收到的等待确认交易记录（包括前一个区块头部的哈希值等信息）打包，组成一个候选区块，并且试图找到一个随机串放到区块里从而让候选区块的哈希结果满足一定条件（比如小于某个值），这个随机串的查找需要一定的时间去进行计算尝试； 　　3.一旦节点算出来满足条件的nonce串，该区块在格式上就被认为是“合法”，即可尝试在网络中将其广播出去； 　　4.其他节点收到候选区块后进行验证，若确实符合约定条件，则被承认为一个合法的新区块，并添加到自己维护的区块链上； 　　5.当大部分节点将该区块添加到自己维护的区?K链结构上时，该区块被网络接受，区块中包括的交易得到确认。 　　（二）区块链技术核心 　　1. 共识机制 　　区块链技术是比特币的基础技术架构，区块链可以理解为一个基于互联网的去中心化记账系统，类似比特币的去中心化数字货币系统，要求在没有中心节点的情况下保证各个节点记账的一致性。因此区块链技术的核心是在没有中心控制的情况下，在互相没有信任基础的个体之间就交易的合法性等达成共识的共识机制。区块链的共识机制目前主要有4类：PoW、PoS、DPoS、分布式一致性算法。 　　2. 解锁脚本 　　脚本是区块链上实现自动验证、自动执行合约的重要技术。每一笔交易的每一项输出严格意义上并不是指向一个地址，而是指向一个脚本。脚本类似一套规则，它约束着接收方怎样才能花掉这个输出上锁定的资产。因此，交易的合法性验证也依赖于脚本。 　　3. 交易规则及交易优先级 　　区块链的交易就是构成区块的基本单位，也是区块链负责记录的实际有效内容。一个区块链交易可以是一次转账，也可以是智能合约的部署等其他事务。 　　区块链交易的优先级由区块链协议规则决定。对于比特币而言，交易被区块包含的优先次序由交易广播到网络上的时间和交易额的大小决定。随着交易广播到网络上的时间的增长，交易的链龄增加，交易的优先级就被提高，最终会被区块包