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外包合同选择的影响因素分析 　　摘要：研发成本的削减是影响制造企业决定是否将研发项目外包的主要考虑因素。本文使用一个委托代理框架，并考虑固定费用和业绩分享为基础的两类合同，设计在这些制约下的外包合同的选择，着眼于研发（RD）活动外包的分析，发现业绩分享下的合同的使用增加了外包的可能性，并提高了社会效率；然而当外包活动中的缺陷和漏洞不能被通过签订合同避免或防止时，允许选择次优的结果即内部研发；虽然选择合同时仍然是追求最优的，加强知识产权保护的力度不一定会吸引更多的研发外包，也不会必然提高经济效率。 　　关键词：研发外包；委托代理；不完全契约；泄漏 　　中图分类号：F746.18 文献标识码：B 　　本文使用了一个委托代理模型模拟，分析研发外包的不完全契约性。对于发包企业或委托人来说，研发活动的外包不仅要比较内部研发和外购的成本差异，还要防止代理人或接包企业泄漏发包企业商业秘密而造成的损失。本文假设研发外部供应商的价格只是一个考虑因素。由于很多外包活动的受阻不是接包商的技术和价格水平对委托人没有吸引力，而是委托人担心企业信息被泄漏给竞争对手造成市场份额的损失及其他无法预测的风险。模型假设了两种类型的合同：委托人一次性支付的总包合同和一次性支付+收入分成（业绩分享）的共享合同。在模型的推演过程中，本文试图分析像技术先进性、企业内部制度、市场竞争态势、专业劳动力的供给、工资水平、委托人和代理商的谈判地位和谈判能力、知识产权保护等因素都对研发活动外包产生的影响。 　　Grossman和Helpman（2002，2005）、Grossman和Hart（1986）、Hart和Moore（1990）对不完全契约的研究和分析作出了很大的贡献，其文献主要是针对企业为降低成本，对一些内部活动委托给外部专业公司的考虑，重点在内部提供与通过签署不完全性契约的外包合同之间的平衡点分析，但文献的立足点是企业的一般性业务活动的外包。本文将分析重点放在研发外包相联系的基本问题，重点在由于信息泄露造成的成本上升与创新专业化带来的收益的平衡。 　　虽然本文在分析外包的动因时强调了交易呈现不完全契约特征，企业在考虑是否选择外包要通盘考虑各类因素。研发外包属于服务外包，但从理论上讲，研发外包的最初动因仍然是成本和费用。作为商业服务的研发外包活动，可以看做是嵌入产品生产价值链的关键因素，对发包企业的影响越来越大。所以，许多商业服务外包的动因从最初的降低成本，转变为提高企业的核心竞争力。通过把非战略性业务外包出去，企业就可以专注于其最擅长的、最具有竞争优势的核心业务，其中研发外包就是其中最有效的手段。 　　一、模型的基本环境分析 　　假设有一个差异化产品的市场，企业在标准技术条件下寻求降低生产成本，其中一个方法是降低从事研发的成本，本文使用委托代理框架进行分析：在垄断竞争市场状态下，某生产企业是将其研发活动“外包”还是内部自己研发。模型的主体——发包或委托人是在垄断竞争市场生产商品的企业，接包方——外部研发企业是代理人。假设：由于集聚与知识溢出效应，市场的研发公司有在研发活动的比较优势。此外，作为接包商，外部研发公司在研发上有规模经济效应。为了削减成本，企业可能会考虑把在公司内部的研发“外包”给外部研发公司。但是，若担心信息泄漏问题，研发是否“外包”就比较复杂了。 　　由于是否有信息泄漏问题是区别研发外包与生产外包①的主要区别之一，最佳外包合同可能是也可能不是以业绩或收入分享为基础的。下面结合两种合同进行分析：第一种是一份以支付固定费用为基础的合同，其结果是有信息资料泄露；在第二种是一个固定付费加收入或业绩分享的合同，可能有信息的泄露，也可能没有。对于收入在委托人和代理人之间共享的制度安排，增加了研发外包的可能性，因为它消除了信息泄漏的隐患。因此，这种收入分享合同的安排肯定会改善社会效率。由于一个基于绩效的收入分享合同更有可能是最佳合同，除非在信息发生泄漏时委托人主要的损失的一部分，可以被转换成代理人的收益，例如当委托人或发包企业的产品占市场很大份额时。由于对信息泄露的担忧降低了企业研发活动外包的机率，任何旨在减少委托人损失或代理人从委托人私人信息中得到的利益措施，都可以提高企业研发活动外包的比率。 　　假设发包企业的需求曲线为p（x），不考虑进出口，一个典型的企业的销售价值是xp（x）。产品的生命开始时，t=0。该研究成果开始收益——即投入生产的日期为t=I，产品生命周期的长度是T。即在产品的生命周期结束时，该产品被新产品替代时，t=T。不考虑贴现，整个产品周期的销售现值是： 　　xp（x）（T-I） 　　对委托人来说，内部研究人员的工资水平为WIH（上标符号IH表示内部），与外包有竞争力的工资W是均衡②的、相等的。在本文的其他地方交替使用WIH和W。关于R