横向、纵向社会资本与中小企业国际化绩效：组织创新的调节作用.pdfVIP

经济科学 ·2010年第3期 横 向、纵向社会资本与中小企业国际化 绩效：组织创新的调节作用术 钱海燕 张 骁 杨 忠 (南京大学商学院 江苏南京 210093) 摘 要：由于知识与经验的缺乏，以及制度环境的约束，关系网络对中小企 业的国际化显得尤为重要。而如何充分利用网络的优势，回避其风险，是一个值 得深入探讨的问题。本研究以184家江苏省国际化 中小制造业企业为样本，实证 分析了横向和纵向社会资本与中小企业国际化绩效的关系，以及组织创新的调节 作用。研究发现代表着中小企业与其它企业之间关系的横向社会资本对国际化绩 效有正向影响，而代表着其与政府及相关支持机构之间关系的纵向社会资本却对 国际化绩效有负向影响。进一步的研究发现，中小企业的组织创新能力对社会资 本作用的发挥有补充作用。 关键词：横向社会资本 纵向社会资本 组织创新 中小企业 国际化绩效 一 、 引 言 中小企业在国民经济中扮演着越来越重要的角色。同时，面对国内市场的趋于饱和及 过渡竞争问题，拓展海外市场 已成为当务之急 (张骁，2007)，“走出去”是中国许多中小 企业生存和发展的必然选择。虽然理论研究表明规模和成立时间相对较短已不再是中小企 业 国际化的限制因素 (Fem~ndez和 Nieto，2006)，然而，对于中国许多走向国际市场的 中小企业来说，仍然存在重重困难。尤其受到近年来金融风暴的影响，中小企业的国际化 更是面临着 巨大的困难 。因此，这些 “走出去”的中小企业如何克服 自身与环境的劣势， 抓住机会，增加国际化绩效是我们亟须研究的课题。 对于中国中小企业而言，走向国际市场两个最主要的困难是：其一、企业 自身知识和 经验的不足。这需要构建各种联系，与相关单位进行合作，通过外部资源来加以弥补；其 二、制度环境的约束。与外部单位合作，无论是客户、供应商、同行还是政府或金融机构， 都需要制度的保障以避免机会主义行为，在处于转型经济中的新兴市场，靠制度建立这种 安全机制的成本很高，因此需要利用关系网络来支持合作，防止某一方搭便车 (Mesquita 和Azzarini，2008)。因而对于中小企业的国际化而言，社会资本的作用显得尤为突出。然 而对于社会资本和中小企业国际化的研究仍然主要集 中于理论探讨和案例分析，实证研究 项 目资助：江苏省软科学 (BR2008046)；国家 自然科学基金青年项 目；国家 自然科学基金面 上项 目；国家 自然科学基金面上项 目；国家 自然科学基金重点项 目。 84 并不多，而这些实证研究虽然基于相似的理论基础，其结果也并不统一。有研究证明中小 企业可以通过与同行业的竞争者和与供应链中的上下游企业的关系管理获得集体效率，从 而正向的影响国际化程度 (Mesquita和Lazzarini，2008)；也有学者发现网络关系本身对 于中小企业在海外销售增长的影响并不显著 (Zhoueta1．，2007)；还有研究发现社会资本 对于国际化程度和绩效的影响不仅均不显著 (朱吉庆，2008)，且在某些维度上呈现微弱 的负向关系 (张骁 ，2007)。我们认为造成这些不一致的原因主要是以下两点： 第一，没有考虑到社会资本的局限性与成本。社会资本与中小企业国际化的关系要比 目前理论探讨的和实证检验的还要复杂许多，多数研究在分析社会资本带来的利益时，却 没有深入考虑构建与维护社会资本所需要的成本 (陈传明、周小虎，2001)，以及社会资 本本身可能存在 的不利因素，而这些都会影响到社会资本作用发挥的结果。同时企业 自身 的能力，特别是组织创新能力，也会影响到其对社会资本的利用 (Luketa1．，2008)。因 此，我们需要从可获利性的视角出发，探讨在哪些情况下，社会资本能够更好地促进 中小 企业的国际化成长 。 第二，观察的角度不同。虽然都关注于社会资本，但这些研究却是从不同的视角来观 察网络。有时这一网络是指 国内网络，或其 向国际范围的拓展；有时学者们强调企业与企 业之间的关系网络 (Han，2006)，有时他们关注企业与政府或中介机构等其它组织的联 系 (Zhang