试析加强金融机构高管人员管理的思考.docVIP

试析加强金融机构高管人员管理的思考.doc

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试析加强金融机构高管人员管理的思考.doc

试析加强金融机构高管人员管理的思考 加强对金融机构高级管理人员的管理是金融当局监管 工作的重要内容加强管理旨在促进高级管理人员队伍的优 化和素质的提高,促进高级管理人员增强依法合规经营和 防范风险的责任意识,以此促进金融机构加强经营管理、 提高效益、化风险几年来,我们在高级管理人员的管理上 经历了由未知到已知的过程,并积累了一定的经验,就此 谈几点认识 、高级管理人员应具备的条件 简言之,高级管理人员即为金融机构的当家人,其基 本职责是:“当家、理财、负责”。当家,即对金融机构各 项事务的决策和全权处理;理财,即对金融机构的经营活动 和财务收支统筹规划、精心安排;负责,即对金融机构的发 展负责,对全体职工负责:可见高级管理人员对金融机构的 重要程度。根据我们在监管中的理解,除了《办法》中所 规定的学历、资历等“硬件”,金融机构高级管理人员应具 备如下条件: (一)政治上要进步:高级管理人员必须坚持四项基本原 则,必须在政治上同党中央保持高度一致,必须有坚定的 政治立场、鲜明的政治观点、敏锐的政治洞察力;必须坚持 政治理论学习,树立正确的人生观、价值观;必须具有强烈 的事业心、责任感,必须具有大局意识和整体观念。 (二) 业务上要精通。高级管理人员既是本单位业务经 营活动的决策者,又是金融方针政策的执行者这就要求, 必须认真学习、深刻理会、坚决执行党和国家的金融方针 政策,必须认真学习研究金融业务,必须通过不断学习, 在实践中增加知识、增长才干,增强依法、合规经营的自 觉性。 (三) 作风上要廉洁。俗话说,公生明,廉生威,己不 正,焉能正人”。这是作为一个领导者应该时时记起的,高 级管理人员在作风上是否廉洁,直接影响着金融机构的经 营策略、经营观念、经营方式、经营行为,它直接维系着 金融机构的成败和兴衰,它对基层和职工将产生潜移默化 的影响。这就要求高级管理人员必须摆正自己的位置,牢 记党的宗旨;必须正确对待和行使手中的权力,凡事要出于 公心。必须时时处处维护自己的良好的形象。正确处理权 力与义务,奉献与索取、公与私的关系,不为权所动、不 为利所惑、不为名所恼。 (四) 工作上要务实。俗话说,“喊破嗓子,不如干出个 样子”,高级管理人员在工作上必须吃苦在前,享受在后、 率先垂范、身体力行;必须稳妥地确定工作目标和工作措施; 必须勤奋地工作和勇于开拓创新;必须模范地遵守执行各项 规章制度:必须真实地反映自己的经营业绩。 二、高级管理监管中应把握的几项原则 (一)参与而不干预的原则。要认识到,对高级管理人 员任职资格的审查、管理与取消,不是代替金融机构考核 和任命干部,而是一种监管手段,它本质上是行使认定权 和否决权,是世界各国金融监管当局广泛采用的一种必要 的监管手段因此,在实际工作中,要注意避免例行公事和 全面干顶两种倾向,在充分尊重金融机构意见的前提下。 做到严格审查,认真把关,将不适合担任高级管理人员的 人拒之门外 (二)动态管理和静态管理相结合的原则讨金融机构高 级管理人员必须进行全过程管理,这就必须做静态审查、 核准与动态监控、考核相结合二但在具体监管实践中仍存 在注重对高级管理人员准人的监管而忽视对高级管理人员 的跟踪监管的现象。而许多高级管理人员在任职期间发生 的违规,违纪,违法而没有被查觉,只在被处罚的时候, 才被发现尽管金融监管不是万能的,不能发现高级管理人 员任职期间的所有行为,但至少说明加强对高级管理人员 任职期间的监管是必要的,这应成为今后完善高级管理人 员监管的重点之一、因此,要探索对高级管理人员实行全 过程的监管方式、方法和思路 (三)对初次担任和已担任高级管理人员考核内容有所 侧重的原则对过去没有从事过高级管理人员工作而新任职 的,不能过多地考核其工作业绩和领导能力,考核的重点 应放在其专业知识、工作经验、金融法律知识和是否具有 公正、诚实、廉洁的品质及工作作风是否正派上;对过去己 从事过高级管理人员工作而转任职或提拔的,要结合日常 监管中所掌握的信息,重点考核其工作业绩、领导能力、 是否遵守金融法律、法规等情况,同时还要考核其廉洁自 律方面的情况 三、高级管理人员管理方式、办法 (一)考核的办法在高级管理人员考核工作中,根据具 体考核工作的对象和所要实现的目的而采取不同的方法, 具体来说,在目前考核工作中常用的方法有以下二种:一是 测评法由考核小组根据考核目的、要求、内容制定出科学、 详细的系列测评表,测评表既有细化了的考核内容又有与 考核内容相适应的计分方法,测评表包括个人自评表,主 管领导意见测评表,直属下级测评表,同级领导测评表, 相关单位测评表等,考核小组把这一系列测评表发给相关 人员让他们协助进行测评考核然后,把测评结果按照科学 的方法进行加权平均,就能得出较为公正、客观的考核结 论。二

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