自然垄断产业规制理论的演化与我国电信业的规制改革.docVIP

自然垄断产业规制理论的演化与我国电信业的规制改革 【正文】 一、自然垄断产业规制理论的演化与电信业的特征 所谓自然垄断是指基于某些业务领域在一定范围内由一个生产厂家经营全部 产品是最有效率的自然情况而产生的垄断。符合这一特征的产业，其主导业务一般都具 有显著的规模经济和范围经济效益，需要投资大量的固定资本，经营的平均成本较低， 沉淀成本（sunken cost）较大，能对潜在进入者形成强大的进入壁垒，并能产生网络效 益或具有资源稀缺性等特征。这类产业主要包括那些公用事业或基础设施性产业，如电 力、电信、铁路、航空、城市管输煤气、供水等产业。基于自然垄断的特性，不管是传 统理论还是现代理论都汄为在自然垄断情况下，市场机制本身无法实现生产效率和分配 效率，需要政府规制来弥补市场结构的缺陷，但不同的理论对规制有不同的要求。 （一） 自然垄断产业规制的传统理论 对自然垄断产业进行规制的传统理论是公共利益理论。该理论认为在自然垄断 的情况下，任何组织都有可能丧失追求成本最小化与效益最大化的动力，从而破坏帕累 托最优的资源配置。由于垄断讨能带来诸如产量受到限制、管理松懈、不大关心研究与 开发以及由寻租行为所产生的利润耗费等问题。因此，就必须对自然垄断企业（主要指 水、电、煤气等公用企业）的进入、退出、价格、投资等方而进行规制，或者由国家直 接控制自然垄断产业，因而，对自然垄断厂商进行规制是建立在市场失灵和保护公共利 益的基础上的。 传统的规制理论汄为，自然垄断产业中的业务分为自然垄断性业务与非自然垄 断性业务，前者主要指固定网络性操作业务，如电信产业屮的有线通信业务和铁路运输 中的铁轨网络业务等；后者指不具有自然垄断性，比如，供水产业中的水生产和供应是 非自然垄断业务。但是在实践中该理论却认为应该将自然垄断业务与相关非自然垄断业 务都包括在自然垄断产业中统一规制。原因在于：一是属于自然垄断性质的管道网络业 务和非自然垄断业务密切相关，需要高度协调。比如长途电话、移动电话和数据通信等 电信服务都要依托于本地网，需要各运营商在接入协议等方面密切协调；二是自然垄断 产业大都属于国民经济的重要部门和公用事业部门，其公益性要求这些产业追求公共目 标，以较低而稳定的价格和优化的非价格行为提供产品或服务。 （二） 自然垄断产业规制的现代理论 西方国家始自20世纪70年代末幵始对自然垄断产业进行以放松规制为主要内 容的改革运动，该运动是自然垄断产业规制改革理论发展推动的结果。主要有：（1） “规 制失效”理论［1］。其中比较有代表性的是公共选择理论、产业组织理论和交易费用理 论。总体思想概括为：在自然垄断情形下，由于信息不对称、寻租现象和规制带來的交 易费用的约束，政府对企业规制的目的最终与实际结果偏离，政府的规制并没有提高市 场效率，保护消费者免受损害，增加社会福利，反而造成企业内部的低效率，尤其是配 置效率和动态效率都很低下。因此，必须放松和取消政府对自然垄断产业的规制。（2） 以伯格（Berg）和奇尔赫特（Tschirhart）力代表的“自然垄断弹性规制”理论。该理论对 自然垄断的具体情况分为6类，针对每种类型提出不同的规制对策。.其最大特点是：在 某种情况下，不需要规制。一是弱自然垄断解决了定价矛盾，边际成本价格同时保证社 会福利最大化和企业赢利；二是企业的承受力保证垄断企业不被潜在竞争者挤出市场， 因此，可以用潜在竞争代行政府的管理职能。所以，自然垄断理论的发展反映了人们对 自然垄断规制这一基本问题认识的深化［2］。（3）以威廉?鲍莫尔（Bauniol）等人在对实际 市场结构做出区分后产生的“可竞争性市场”理论。该理论汄为，良好的市场绩效在哈 佛学派理想的市场结构以外仍然是可以实现的，无需众多竞争性企业的存在。它可以是 寡头市场，甚至是 垄断市场，只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进 出市场成本，潜在的竞争压力就会迫使任何市场结构条件(也括自然垄断在内的高集中 度的市场结构)下的企业采取竞争行为，并且可以与效率并存。“可竞争性市场”理论 强调的是潜在进入的作用，它迫使经济学家重新考虑对自然垄断产业的传统规制理论， 开拓了自然垄断治理的新思路，对于以放松规制为主要特征的规制改革实践具有深刻的 影响。 电信业的特征及其规制改革 电信业包括电信网及运营、网上服务、通讯终端设备(如电话机、传真机等)三 部分。興中电信网按服务范围可分为本地网、国内长途网、国际长途网和移动通讯网等， 网上服务包括基本服务(市话、长话)和增值服务等。电信业具有明显的自然垄断特征， 即规模经济、外在性(external i ty)和成本弱增性(Subadditivity)，这决定了在任何产 权制度下，电信业都要受到政府的规制。这些规制主要包括：市场准入与退出、电信