公司治理跟架构跟规则.doc

一、公司治理之架構及規則 1.公司組織架構 95.3.6董事會股票基金投資部 95.3.6 董事會 股票基金投資部 董事長 副董事長 總經理 顧問 稽核室 投資管理部門 行銷業務部門 財務行政部門 固定收益部 專戶投資部 研究部 交易部 投資服務中心 行銷企劃部 境外基金部 通路理財部 投資理財部 台中分公司 高雄分公司 財務部 管理部 資訊室 人事室 新金融商品部 2.本公司治理除遵守法令及章程之規定外，依下列原則為之： （1）保障股東及投資人權益。 （2）強化董事會職能。 （3）發揮監察人功能。 （4）尊重利害關係人權益。 （5）提昇資訊透明度。 二、公司股權結構及股東權益 1.股東結構 95年3月6日 股東結構 數量 本國法人 本國 自然人 外國機構 外國個人 合計 上市櫃公司 其他法人 人 數 2 4 0 2 0 8 持有股數 6,682,500 24,502,500 0 13,365,000 0 44,550,000 持股比例 15% 55 % 0 30 % 0 100 % 2.股東名單 95年3月6日 股 東 名 稱 持有股數 持股比例 商領投資股份有限公司 4,455,000 10% 台中港倉儲裝卸股份有限公司 4,455,000 10% 燿華電子股份有限公司 4,455,000 10% 愛地雅工業股份有限公司 2,227,500 5% 東正國際投資股份有限公司 4,455,000 10% 盛富開發股份有限公司 11,137,500 25% 美商信怡泰股份有限公司 6,682,500 15% 法商法國興業資產管理股份有限公司 6,682,500 15% 3.股東權益 （1）本公司股東每股有一表決權，但公司依法自己持有之股份，無表決權。股東因事不能親自出席股東會時，得出具本公司印發之委託書，加蓋股東留存本公司之印鑑，載明授權範圍委託代理人一人出席，除公司法另有規定外，一人同時受二名以上之股東委託時，其代理之表決權超過已發行股份總數表決權百分之三之部份不予計算。 （2）股東會之決議，除公司法及本公司章程第十三條之一另有規定外，應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之。 （3）股東會之決議事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並於會後二十日內，將議事錄分發各股東。另持有記名股票未滿一千股之股東，前項議事錄之分發，得以公告方式為之。議事錄應與出席股東之簽名簿及代理出席之委託書，依公司法第一八三條規定保存於本公司。 三、董事會結構及其獨立性 1. 董事之姓名、選任日期、任期、選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例、主要經(學)歷 95年3月6日 職 稱 姓 名 選任 日期 任期 選任時（現在） 持有本公司股份 主 　要　 經　 歷 備 　 註 股數 持股比率 董事長 張平沼 94.06.21 三年 4,455,000 10% 光華證券投資信託(股)公司董事長 台灣省商業會理事長 華信銀行董事 中華民國第一屆立法委員(三任九年) 商領投資股份有限公司代表人 董 事 陳豐明 94.06.21 三年 4,455,000 10% 彰化商業銀行副理 燿華電子(股)公司副總經理 環華證券金融(股)公司執行副總經理 商領投資股份有限公司代表人 董 事 陳正雄 94.03.01 三年 4,455,000 10% 燿華電子(股)公司執行副總經理 燿華電子股份有限公司代表人 董 事 張元銘 94.06.21 三年 2,227,500 5% 金鼎證券投資信託（股）公司副董事長 愛地雅工業股份有限公司代表人 董 事 張美瑛 94.06.21 三年 4,455,000 10% 慶通投資(股)公司董事長 台中港倉儲裝卸(股)公司副理 台中港倉儲裝卸股份有限公司代表人 董 事 范耀彬 94.06.21 三年 4,455,000 10% 中華民國機械工程學會顧問 東鉅企業股份有限公司董事長 東正國際投資股份有限公司董事長 東益國際投資股份有限公司董事長 東正國際投資股份有限公司代表人 董 事 蔡培豪 94.06.21 三年 11,137,500 25% 太子保險代理人有限公司總經理 盛富開發股份有限公司代表人 董 事 尤卓比 94.06.21 三年 6,682,500 15% 美商信怡泰股份有限公司高級副總裁 美商信怡泰股份有限公司代表人 董 事 朱永源 94.06.21 三年 6,682,500 15% 美商信怡泰股份有限公司亞太地區總經理 美商信怡泰股份有限公司代表人 董 事 鄭樹明 94.06.21 三年 6,682,500 15% 法國興業資產管理股份有限公司亞洲區營運總