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“趋同”问题的研究及其为增长理论发展带来的新课题 　　(1．中国人民大学经济学院，北京　100872) 　　摘要：增长趋同的预言经使得新古典增长模型面临困境，同时也成为新增长理论必须通过的假设检验。经济增长理论现有文献中存在着各种关于趋同的概念和假说，以及围绕这些趋同假说所展开的经验研究方法等研究成果。这些成果表明，趋同问题的研究给增长理论的进一步发展带来了新的课题。 　　关键词：趋同；增长理论；研究方法 　　中图分类号：F061．2　文献标识码：A　文章编号：1m5―2674(2006}06―0023―05 　　收稿日期12006―03―18 　　基金项目：本文是中国人民大学“十五”“211”工程项目《中国经济学的建设和发展》的子项目“行为与实验经济学学科规划”阶段性研究成果。 　　作者简介：刘凤良(1963―)，男，河北黄骅人，中国人民大学经济学院教授，经济学博士。主要研究方向；西方经济学。 　　 　　在很长一段时间里，新古典增长模型一直是讨论增长问题的主要框架，但其理论假设以及对现实的解释力却受到越来越多的批评。首先是稳态增长得源泉。由于物质资本收益递减的假定，新古典增长理论中经济处于稳态时的增长只能来自于外生的技术进步，但模型本身并不能对技术进步提供任何解释。其次是对跨国或地区增长事实的解释能力。在新古典增长理论中有关技术进步主要有以下几个假定：(1)技术创新或技术进步不需要任何资源的投入；(2)任何国家或地区都能同等地免费获取最新技术。当把这些假定扩展到世界范围时，新古典增长理论就隐含了趋同的含义：如果所有的经济体都平等地分享技术进步，那么它们迟早会以共同的外生技术进步率增长。不仅如此，物质资本的边际报酬递减意味着，落后经济体的物质资本将会有更高的边际回报，从而，在相同的储蓄率条件下，贫穷经济体将增长的更快，最终会赶上富裕国家的人均产出水平。前者意味着增长率趋同，而后者则是收入水平的趋同。这进一步意味着，就跨国数据而言，初始的产出水平与随后的增长率之间应该存在一种负向关系。但是经验研究发现，不同经济体间的趋同特征是不存在的。因此，新古典增长理论在解释跨国或地区增长差异上并不能令人满意。 　　新古典增长理论的上述缺陷构成了20世纪80年代内生增长理论发展的起点。从某种程度上说，新古典增长理论的趋同含义正是源于资本边际回报递减的假定，因此，早期的内生增长理论通过各种方法来证明资本报酬并不必然递减，从而也就失去了趋同的含义。这一点在内生增长理论的AK模型中表现得尤为突出，AK模型中资本的边际回报是恒定的常数。对早期的内生增长理论而言，由于不存在边际报酬递减，因此那些人均资本水平低的经济体就没有高增长的理由，从而也就没有不同经济体之间趋同的含义。 　　因此，现实经济体之间是否存在趋同成为检验新古典增长理论和早期内生增长理论有效性的试金石。事实上，整个20世纪90年代，许多关于增长问题的研究都是围绕趋同(Convergence)①问题展开的。围绕着趋同问题的争论，也导致了趋同概念和研究方法的进展。 　　本文总结了各种文献中趋同概念的含义以及他们相互之间的关系，并探讨围绕这些趋同假说所展开的经验研究的方法。通过对增长理论和实证问题的广泛回顾，我们将就趋同问题给增长理论研究所带来的新课题进行必要的展望。 　　 　　二、各种趋同概念的比较 　　 　　1．自身收敛(趋同)与跨国趋同。在哈罗模一多马模型的基础上，通过允许资本和劳动之间相互替代，以索洛模型为代表的新古典增长模型表明，不论经济中最初的人均资本处于何种水平，资本边际报酬递减的力量最终会促使经济收敛至稳态，这就是所谓的自身收敛。当把收敛的概念应用于跨国或跨地区的增长动态研究时，收敛的概念就变成了跨国趋同的概念。文献中所讨论的趋同大都涉及跨国或跨地区的趋同问题。很显然，跨国趋同是一个很宽泛的概念，它包括了下面要谈到的各种趋同概念。 　　2．增长率趋同与人均产出趋同。在新古典增长理论框架中，由于技术进步是外生决定的，对不同经济体都相同，稳态时各国将拥有相同的增长率。因而增长率趋同在新古典增长理论中是很自然的结论。但是，增长率趋同并不意味着人均产出的趋同，因为稳定状态下的人均产出水平还由投资率、人口增长率和折旧率等经济参数决定。绝对趋同和条件趋同的讨论正是围绕这些条件而展开的。 　　3．β趋同与。趋同。研究跨国趋同的一般方法是用一段时间的增长率对初始收入水平等解释变量做计量回归。经验研究试图通过计量回归得到增长率关于初始收入水平的系数值β。当初始收入水平的回归系数β为负时，就称存在日趋同。根据增长回归方程中是否包含除初始收入水平以外的解释变量，可以进一步把β趋同分为绝对日趋同和条件β趋同。α趋同指的是跨国收入分布的标准差随着时间的推移而减小。一般