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国内ＦＤＩ技术溢出效应实证研究的述评 　　摘 要：随着中国吸收、利用 FDI 的数量和规模呈现高速增长的趋势，FDI对华技术溢出效应的研究越来越引起学术界的关注。在实证分析中国内学者们主要是从整个地区宏观层面和工业(或制造业)层面对全国、个别省份FDI的技术溢出效应进行了考察。 　　关键词：FDI技术溢出效应 实证研究 述评 　　中图分类号：F830.59 　　文献标识码：A 　　文章编号：1004-4914(2008)01-027-02 　　 　　随着20世纪90年代以来，中国吸收、利用FDI的数量和规模呈现高速增长的趋势，FDI对华技术溢出效应的研究越来越引起学术界的关注。总体来讲，国内在这一领域的研究主要以实证研究为主，但刚开始时大多为定性研究，最近几年才有定量分析的文献出现。在实证分析中国内学者们主要是从整个地区宏观层面和工业(或制造业)层面对全国、个别省份FDI的技术溢出效应进行了考察。 　　 　　一、地区宏观层面的FDI在我国技术溢出效应研究 　　 　　对于地区宏观层面的研究，一些国内学者采用了问卷调查和访谈的方法，以 FDI 的主要载体跨国公司为研究对象，对一些地区进行了调研。比较有代表性的有：江小娟(2002)对北京、上海、深圳、苏州等127家跨国公司在华投资企业进行了访谈和问卷调查；朱华桂(2003)选择苏州、无锡、常州三个科技园区内67家跨国公司子公司为实证研究对象；朴商天(2003)对北京经济技术开发区进行了调研，结果表明，跨国公司子公司的技术水平绝对领先于国内同类企业，而且对本地企业产生了一定的技术溢出效应。 　　在计量分析方面，主要有这些学者进行了实证研究：沈坤荣(1999)利用29个省市自治区的外商直接投资总量与各省的全要素生产率作横截面的相关分析，得出FDI占GDP的比重每增加一个单位，全要素生产率就可以提高0.37个单位的结论。郭颖(2006)利用 1985-2003年江苏省的时间序列数据，对外资技术溢出效应的存在性和外资的来源地结构、利用方式结构和行业结构以及技术外溢效应的关系进行了实证检验。李平、盛丹(2007)选用中国29个省(市)1985-2003年的面板数据，在道格拉斯生产函数基础上以GDP为因变量进行回归分析。 　　 　　二、我国工业部门FDI技术溢出效应研究 　　 　　由于我国引入的FDI主要进入的是第二产业，因此也出现了不少对于工业部门的FDI技术溢出效应的研究，国内学者近几年的研究主要是建立计量模型进行实证检验。比较有代表性的研究有：何洁等(1999)利用 1985-1996 年工业部门的时序数据，实证研究中国工业部门引进外国直接投资的外溢效应，其结果表明，外资企业对内资工业部门总体的正向溢出效应是现实存在的，而且随引进外资规模的扩大有加强的趋势。何洁(2000)采用省级面板数据在区域层面考察了外商直接投资对中国工业部门溢出效应的影响机制。姚洋、章奇(2001)的实证研究认为，外商直接投资的外溢效应主要体现在一省内部，行业内的溢出效应并不明显。他们认为 FDI 的进入在传播先进技术方面作用不大，其外溢效应主要通过人员流动或其他信息流动等途径在起作用。陈涛涛(2003)使用截面数据检验证实了外资对中国制造业行业的溢出效应明显存在，得出了充分竞争是产生溢出效应有效机制的结论。吴晓慧(2005)利用 2001-2003年辽宁省工业行业面板数据研究其FDI外溢效应，结果显示：辽宁省FDI外溢过程中，示范――模仿效应的效果较为显著，且形成了一定的聚集效应；各城市的经济技术水平和政策因素强烈影响FDI的外溢效果。陈涛涛(2006)利用2000-2002年我国制造业320个四位码细分行业的数据，采用经验研究的方法，系统地探讨了行业增长特征对FDI在我国产生行业内溢出效应的影响。谢光亚、李洋(2007)以道格拉斯生产函数为基础模型，采用面板数据研究外商直接投资在中国工业部门的技术溢出效应，发现落后地区在外商技术溢出方面存在后发优势，为西部地区吸引外资提供了理论依据。赵素萍(2007)用2001-2003年的工业面板数据证实了跨国公司直接投资对中部地区内资企业有正的溢出效应。 　　在实证研究中，尽管大多数研究结果表明我国存在FDI技术溢出效应，但是对于一些个别省份则效应不显著。 　　 　　三、简要评述 　　 　　我国目前的实证研究大多数仍然是针对全国，相比之下对于具体省份的专门研究很少，而对于某个具体城市的FDI技术溢出效应的专门研究就更少了。而实际上由于我国无论是经济增长还是引资规模、引资特点等方面都存在着很大的地区差异，因此忽视个体情况的研究，既不利于全面深入地认识和分析FDI技术溢出效应，也不利于因地制宜地制定吸引外资的政策。而且目前即使是一些对