证 券法讲义（张竞 芳）第二节基金托管人和基金管理人.pptVIP

第二节 基金托管人和基金管理人;一、基金管理人; 根据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件： (1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程； (2)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本； (3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币；;(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数； (5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； (6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； (7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。;　根据我国《证券投资基金法》第十九条规定，基金管理人应当履行下列职责： (1) 依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； (2)办理基金备案手续； (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资； (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益； (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； ;(6)编制中期和年度基金报告； (7)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格； (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； (9)召集基金份额持有人大会； (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； (11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； (12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。; 二、基金托管人; 我国《证券投资基金法》第25条规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请基金托管资格的商业银行，应当具备下列条件： ⑴最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； ⑵设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；;⑶基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格； ⑷有安全保管基金财产的条件； ⑸有安全高效的清算、交割系统； ⑹基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；;⑺独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； ⑻有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； ⑼最近3年无重大违法违规记录； ⑽法律、行政法规规定的和经国务院批准的中 国证监会、中国银监会规定的其他条件。;我国《证券投资基金法》第29条规定，基金托管人应当履行下列职责: (1)安全保管基金财产； (2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立； (4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； (5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜； ;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； (7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； (9)按照规定召集基金份额持有人大会； (10)按照规定监督基金管理人的投资运作； (11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。;三、基金投资人（基金份额持有人）;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料； (7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； (8)基金合同约定的其他权利。;我国《证券投资基金法》第七十一条规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定: (1)提前终止基金合同； (2)基金扩募或者延长基金合同期限； (3)转换基金运作方式； (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； (5)更换基金管理人、基金托管人； (6)基金合同约定的其他事项。 ;1、持有人与管理人之间的关系 委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者与经营者之间的关系。 2、管理人与托管人之间的关系管理人与托管人之间是经营与监管的关系。 3、持有人与托管人之间的关系持有人与托管人之间是委托与受托的关系。 ;中华人民共和国证券投资基金法主席令[2003]第9号;中华人民共和国信托法 [2001]第50号公布;;97亿红利违约不分 律师替基民下战书 ;;2009年05月12日 11:07新华网 ;;;;;;南方基金“分红门”暂画句号 赔偿主???遭驳回 ;;;　管理费退还 ;南方基金