云南省投资控股集团有限公司2019第二期超短期融资券之法律意见书.pdfVIP

云南省投资控股集团有限公司2019 年度第二期超短期融资券之法律意见书 关于云南省投资控股集团有限公司 2019 年度第二期超短期融资券 之 法律意见书 致：云南省投资控股集团有限公司 北京盈科（昆明）律师事务所（以下简称“本所”）为具有中华人民共和 国执业资格的律师事务所，具有出具本法律意见书的资格。本所接受云南省 投资控股集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，委派本所张琨律师、 艾荣庆律师（以下简称“经办律师”）作为云南省投资控股集团有限公司2019 年度第二期超短期融资券 （以下简称“本期票据”）发行的专项法律顾问。根 据本所与发行人签订的《专项法律服务合同》获权为发行人发行本期票据的 相关法律问题出具本法律意见书。 承办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《非金融企业债务 融资工具注册发行规则》（以下简称“《管理办法》”）、《非金融企业债务融资 工具公开发行注册工作规程》（以下简称“ 《业务规程》”）、《非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称“《披露规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》等交易商协会制定的相关自律规则的规 定，对发行人申请本期票据发行的资格及条件进行了调查，查阅了本所认为 出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向有关主管部门及发行人 的高级管理人员进行了必要的询问和讨论，并据此出具本法律意见书。 对于本法律意见书，本所特做如下声明： 一、本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现 行有效的法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循 1 云南省投资控股集团有限公司2019 年度第二期超短期融资券之法律意见书 勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了尽职调查，保证 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 二、在前述调查过程中，本所律师已经得到发行人的保证，即发行人已 经提供了出具本法律意见书所必需的所有资料，无任何隐瞒、虚假陈述、重 大遗漏或误导；发行人提供的全部资料真实、合法、有效；有关副本材料或 者复印件均与正本材料或者原件一致；所提供材料上的签字或印章均是真实、 有效的；发行人所作出的书面陈述、说明或口头陈述无任何隐瞒、虚假、重 大遗漏或误导性陈述。 三、本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的 法律、法规和规范性文件为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予 的有关批准和确认。对于出具本法律意见书必不可少而本所又无法自行核查 的事项，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文 件，并在此基础上出具相应的法律意见。 四、本所仅就与本期票据发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中涉 及会计、审计、信用评级等内容的引述并不意味着本所对这些内容的真实性 和准确性做出任何明示或默示的保证。 五、本所同意发行人在其为本期票据发行而编制的注册文件中部分或全 部自行引用或根据审批部门的审核要求引用本法律意见书的内容，但是发行 人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义和曲解。 六、本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期票据注册的必备法律 文件，随同其他申报材料一同报送交易商协会；愿意将本法律意见书作为本 期票据发行的公开披露文件，并依法承担相应的法律责任。 七、本法律意见书仅供发行人为申请发行本期票据之目的使用，未经本 所书面同意，不得用作其他任何目的。 2 云南省投资控股集团有限公司2019 年度第二期超短期融资券之法律意见书 基于上述