18年第二期彭泽县城市建设投资有限公司公司债券法律意见书.pdfVIP

目 录 目 录1 第一部分 释 义4 第二部分 正 文8 一、本次发行的批准和授权8 二、发行人本次发行的主体资格9 三、本次发行的实质条件10 四、发行人的设立、股东 （实际控制人）13 五、发行人的独立性15 六、发行人的业务及资信状况17 七、关联交易及同业竞争18 八、发行人的主要财产19 九、发行人的重大债权债务29 十、发行人的重大资产变化31 十一、发行人的税务32 十二、发行人的环境保护33 十三、发行人募集资金的运用34 十四、诉讼、仲裁或行政处罚40 十五、发行人募集说明书法律风险的评价41 十六、律师认为需要说明的其他问题41 十七、结论性意见45 第三部分 签署页46 1 国浩律师 （南京）事务所 法律意见书 国浩律师 （南京）事务所 关于2018年第二期彭泽县城市建设投资有限公司 公司债券 之 法律意见书 2018 035-1 国浩宁专字 （ ）第 号 致：彭泽县城市建设投资有限公司 “ ” 国浩律师（南京）事务所（下称 本所 ）受彭泽县城市建设投资有限公司（下 “ ” “ ” 2018 称 发行人 或 公司 ）委托，就发行人发行 年第二期彭泽县城市建设投资 “ ” “ ” 有限公司公司债券 （下称 本次债券发行 、本次发行 ）所涉及的法律事项出具 法律意见书。 本所根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业 债券管理条例》、《公开发行企业债券的法律意见书编报规则》、《国家发展改 革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134 号）、 《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通 知》 （发改办财金[2012]3451号）等现行有效的法律、法规、规范性文件，按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所承诺已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，就本次债券 发行的相关材料及有关事项进行核查验证，对本次债券发行的合法合规性及重大 法律问题发表意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所已得到发行人保证，即发行人及其工作人员向本所提供的为出具本法律 意见书必需的书面材料、电子数据或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏，其向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一 致。 本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行有效的 法律、法规、规范性文件发表意见。对于本法律意见书至关重要而又无独立证据 支持的事实，本所依赖政府有关部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件发 表意见。 2 国浩律师 （南京）事务所