QES管理体系内审员审核教程.pdf

QES管理体系 内审员 审核教程  安徽评审中心 曹雪梅 caoxuemei2002@163.com 审核课程  与审核有关的术语和定义  审核程序  收集审核证据的方法  审核技巧  课堂练习 一、与审核有关的术语和定义  审核  审核准则  审核证据  审核发现  审核结论  审核委托方  受审核方  职业健康安全管理体系审核 与审核有关的术语和定义 一、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的 并形成文件的过程。 所谓 “系统”是指审核是一项正式、有序的活动。 【如】：外部审核按合同进行，内部审核需要经过 授权，无论是内部审核还是外部审核，都是有组 织、有计划并按规定的程序进行的。 所谓 “独立”是指审核是一项客观、公正的活动，是指 审核过程中以审核准则为依据，尊重事实和证据， 不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求。 与审核有关的术语和定义 所谓 “形成文件”是指审核过程的策划准备、实施情况及其 结果均要适当地形成文件。 【如】审核计划、检查表和 抽样计划、审核记录、不符合报告、审核报告等 注： 1、内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织的 自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织 内，可以由于受审核活动无责任关系的人员进行，以证 实独立性。 2、外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审 核”。 与审核有关的术语和定义 3.当质量管理体系、环境管理体系被一起 审核时，称为“结合审核”。 4.当两个或两个以上审核组织合作，共同 审核同一个受审核方时，称为“联合 审核”。 第一方审核目的  保障管理体系正常运行和持续改进  为第二方和第三方审核做准备  作为一种管理手段 第二方审核目的  选择合适的供应商或合作伙伴  证实供应商或合作伙伴满足规定要求  促进供应商或合作伙伴改进绩效 第三方审核目的  向外界展示组织的管理体系是符合要求的  实施、保持和改进组织的管理体系  满足相关方的要求 与审核有关的术语和定义 二、审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用作于审核证据进行比较的依据。审核类 型、目的不同，准则也不同 与审核有关的术语和定义 三、审核证据：与审核准则有关的并且能 够证实的记录、事实陈述或其他信 息。 注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供 审核员用来判断是否符合审核准则． 2、审核证据通常来自审核范围内所进行 的面谈、文件审阅、对活动与情况的 观察 测量与试验结果或其他方法 四、审核发现(audit findings) [定义] 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结 果。 注：审核发现是编写审核报告的基础。 [要点] 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类： a) 严重不符合； b) 一般不符合； c) 观察项。 五、审核结论(audit conclusion) 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的 审核结果。 [要点] 内部审核员实施内部管理体系审核后所下的结论 有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在质量/环境/职业健