新三板丶中小板以及创业板业务介绍.pdf

新三板、中小板以及创业板 业务介绍 二零零九年七月 内部资料，未经批准，请勿传阅 目 录 一、“新三板”业务 3 （一）“新三板”简介 （二）“新三板”业务参与各方及业务流程 （三）“新三板”交易规则 二、IPO并在中小板上市业务 22 （一）中小板基本情况 （二）企业IPO并在中小板上市的基本条件 （三）企业IPO并在中小板上市业务参与各方及流程 三、IPO并在创业板上市业务 50 （一）创业板简介 （二）企业IPO并在创业板上市的基本条件 （三）中小板与创业板上市条件对比 （四）企业IPO并在创业板上市业务参与各方及流程 四、光大证券股份有限公司简介 71 2 一、“新三板”业务 （一）“新三板”简介 基本情况 基本功能 业务依据——主要法规 公司准入条件 备案材料目录 （二）“新三板”业务参与各方及业务流程 参与各方示意图 各方主要工作 一般业务流程 主要审批流程及主管单位 运作时间表 （三）“新三板”交易规则 挂牌规则、投资者准入 股份转让 委托手段、结算方式、挂牌后 信息披露 的运作成本 3 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 E V E R B R I G H T S E C U R I T I E S C O , . LT D . （一）“新三板”简介 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 E V E R B R I G H T S E C U R I T I E S C O , . LT D . 基本情况  中国目前的三板市场起源于2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”。该市场依托 深圳证券交易所和中央登记结算公司的技术系统运行，由中国证券业协会制定交易规 则、信息披露规则以及监管办法，由证券公司代理买卖挂牌公司股份。“ 旧三板”市场一 方面为退市后的上市公司股份流通提供了场所，另一方面也解决了原STAQ、NET系统历 史遗留的数家公司法人股的流通问题。 “新三板”市场（即股份报价转让系统），是专门为国家级科技园区非上市高科技公司 提供的股份报价转让平台。2006年1月23 日，中关村科技园区非上市股份公司进入股份 报价转让系统，标志着“新三板”市场的形成。 从长远发展目标来看，未来我国资本市场架构的设计应分为主板市场、中小企业板市 场、创业板市场、三板市场、大区域的产权市场以及地方性的产权交易市场等六个层 次。目前，“新三板”的市场定位是为非上市公众公司提供股权交易平台，从而形成一个 高效、便捷的高新技术企