IB业务相关政策法规.pdf

中间介绍业务 政策法规介绍政策法规介绍 提纲 1、股指期货准备工作介绍 2、期货市场整体法规介绍 3、介绍业务基本情况介绍 4、介绍业务近期强化管理的要求 5、投资者适当性制度介绍 一、股指期货准备工作介绍（一） —主要过程 1、2001年，证监会开始股指期货可行性研 究 2、2006年2月，证监会成立“金融期货筹备 领导小组”，2006年9月，中金所成立 3、2010年1月8 日，中国证监会召开新闻发 布会，宣布国务院原则同意股指期货上市， 并在3个月内完成相关准备工作 一、股指期货准备工作介绍（二） —股指期货的重要意义 1、有利于形成股票市场的“内在稳定器机制” 2、有利于形成股票市场市场化的价格形成机制 3、有利于培育股票市场成熟的机构投资者队伍 一、股指期货准备工作介绍（三） —我会的准备工作 1、指导思想：平稳推出和安全运行，严格控制风 险，引导投资者有序参与，逐步发挥 市场功能市场功能 2、组织保证： 成立领导小组：主席，会内各部门、中金所等 相关单位 成立工作组: 期货一部、期货二部、中金所 下设7个工作小组 一、股指期货准备工作介绍（四） — 中介机构的准备工作 1、督促中介机构做好投资者开户工作 贯彻投资者适当性制度 22、加强对介绍业务的监管加强对介绍业务的监管 3、组织对证监局、期货公司、介绍业务 证券公司及营业部的培训工作 4、督促期货公司做好分级结算的衔接工作 5、做好投资者教育相关工作 二、期货市场法规情况（一） —基本内容 1、期货市场的法规体系 2、《期货条例》 3、配套的规章和规范性文件 二、期货市场法规情况（二） —法规体系 1、法律。（民商事法律；刑事法律；行政法律） 22、、行政法规行政法规。（。（期货条例期货条例）） 3、规章和规范性文件。 4、司法解释。 5、自律规则。（协会；交易所） 二、期货市场法规情况（三） —期货条例 1、进一步完善风险控制体系，强化监督管理 （高风险市场的需要） 22、明确了建立明确了建立、健全基础性风险预警和管理体系健全基础性风险预警和管理体系 （保证金存管制度、净资本风险监管指标管理制度、期货 投资者保障基金） 3、进一步完善监督管理措施，强化执法手段 （现场检查与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账 户查询、不符合持续经营规则、违法违规经营或出现重大 风险） 二、期货市场法规情况（四） —配套规章和规范性文件 1、《期货交易所管理办法》 2、《期货经纪公司管理办法》 3、《期货公司高级管理人员任职资格管理办法》 4、《期货从业人员管理办法》 5、《期货投资者保障基金管理暂行办法》 6、《期货公司金融期货结算业务试行办法》 7、《期货公司风险监管指标管理试行办法》 8、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 9、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 10、《期货公司分类监管规定（试行）》 11、《期货公司信息公示管理规定》 12、《期货市场客户开户管理规定》 三、介绍业务基本法规情况（一） —制度设计的意义 1、发挥优势，隔离风险 （1）券商参控股、受同一实际控制人控制大量增加 （66家），获IB业务资格41家 （2 ）充分发挥证券公司网点与客户资源优势 （（33 ））隔离和控制期货风险隔离和控制期货风险 （期货公司负责代理交易、结算及风险控制；证券公司负责介绍客 户） 2、引导投资者有序参与期货市场 （1）期货、现货市