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PPPPPP业务开展思路业务开展思路 ——业务研讨会 研究发展中心 法律合规部 22.44 一、背景 1、推行PPP的背景 地方政府债务压力大地方政府债务压力大 ，，但城镇化的融资需求仍旺盛但城镇化的融资需求仍旺盛 地方政府存量债务压力大，审计署2013年12月30 日公告的《全 国政府性债务审计结果国政府性债务审计结果》》，，截截至2013年年6月底月底 ，，地方政府负有偿方政府负有偿 还责任的债务108,859.17亿元，负有担保责任的债务26,655.77 亿元，可能承担一定救助责任的债务43,393.72亿元，合计17.8 万亿元。相比较较而言言 ，中中国2013年年GDP总额总额56.89万亿元，合 计的债务超过GDP的1/3。 但是但是 ，我国还处于城镇化发展阶段我国还处于城镇化发展阶段 ，地方政府对于未来城市基地方政府对于未来城市基 础设施建设的融资需求仍然旺盛，完全通过地方政府债务无法 覆盖城镇化发展需求覆盖城镇化发展需求。。据国家开发银行据国家开发银底预计年底预计 ，，未来三未来三 年我国城镇化投融资资金需求量将达25万亿元，资金缺口11万 亿元。 2、推行PPP的意义 缓解地方政府债务风险，增强公共产品及服务的供给能 力  地方政府目前债务巨大，难以支撑国内进一步城镇化的资金需求。推 广PPP模式可以解决政府供应不足、缺乏资金的问题，通过特许经营 权权、合理定价合理定价、财政补贴等事先公开的收益约定规则财政补贴等事先公开的收益约定规则 ，使社会投资者使社会投资者 有长期稳定收益，缓解地方政府债务压力。  引入社会资本引入社会资本，，提升公共服务质量及运营效率提升公共服务质量及运营效率  通过在政府与民营企业之间建立了风险共担机制，PPP 模式能够调动 民营资本的积极性，提升公共服务质量。一方面，社会资本管理能力 强于国营部门，另一方面，社会资本的经营受政府部门监管，因此公 共服务运营效率及质量都能够得到良好保障。 二、什么是PPP 1、定义  政府和社会资本合作政府和社会资本合作 （（PPPPPP ））模式模式是指政府为增强公共产品和服务是指政府为增强公共产品和服务 供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等 方式方式 ，与社会资本建立的利益共享与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系风险分担及长期合作关系。 2、典型模式  典型模式 ，  1、政府公共部门授予社会资本进入公共服务领域的特许经营权（通常10~30年）；  2、政府公共部门与社会资本共同出资成立项目公司，前者投入小部分本金，后者投入大部分本 金；  3、项目公司为运作项目，向银行、信托等金融机构融资，同时政府公共部门为融资提供担保， 融资方式包括银行信贷、信托融资、发行企业债、IPO、发行优先股、资产证券化等形式；  4、在特许经营期限内，项目公司设计、建设、运营、维护公共服务项目，运营过程中政府维护 使用者的利益，监督项目公司运作，保证公共服务质量，规范公共服务定价；  5、对于无使用者付费或者使用者付费收入不足以覆盖的项目成本收益的，政府部门还需要给予 项目公司适当补贴。 3、典型特点  1、政府特许授权社会资本经营政府特许授权社会资本经营公共共服务务  2、政府部门与社会资本共同组建项目公司  3、政府部门与社会资本依法签订政府部门与社会资本依法签订 《《项目合合同》》  4、收益共享、风险共担：对于无使用者付费或者使用者付费收入 不足以覆盖的项目成本收益的不足以覆盖