风险管理与内部控制评价实施方法培训.pdf

风险管理与内部控制评价 实施方法培训 2011年7月 全面风险管理常用方法 1、年度工作计划 2、风险识别 1、年度工作计划 2、风险识别 ERM Method and Tool 8、持续改进 3、风险评估 8、持续改进 3、风险评估 全面风险管理常用方 全面风险管理常用方 法及工具 法及工具 7、监督检查 4、风险评级 7、监督检查 4、风险评级 6、策略执行 5、风险应对 6、策略执行 5、风险应对 页数 2 风险管理工作计划 ►每年实施风险管理项目之前，海油发展审计监察部牵头，在总结以往风险管理工 作经验的基础上，与各部门、行政管理单位对上一年度风险管理中的工作方式、 步骤一 模板、标准、流程等充分沟通，组织编制详尽的《公司风险管理年度工作计 划》。 ►初步定稿的《公司风险管理年度工作计划》经海油发展领导小组审核后，报董事 步骤二 会下设的审计委员会审批。 ►审批后的《公司风险管理年度工作计划》下发海油发展、各行政管理单位遵照执 步骤三 行。海油发展、各行政管理单位的执行小组根据工作计划中对所在部门/单位提出 的要求，结合所在部门/单位的具体实际，安排实施。 ►项目进入实施阶段后，海油发展各部门、行政管理单位的执行小组从风险管理主 管部门收集项目进展信息，全面掌控工作进展情况，编制并随时更新《风险管理 步骤四 工作控制表》，直至本项目结束。 页数 3 风险识别 ► 企业的风险一般可以分为: 兼并 兼并 投资 公司 投资 公司 融资 融资 法律  战略风险：与公司达到自身确立的战略目标有关的风险， 治理 法律 治理 健康 健康