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浅议地勘单位境外投资项目风险防控 世界经济全球化程度日益加深的背景下，走出去”是我 国参与世界经济、赢得国际竞争的必然选择。《中共中央关 于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》提 出：“加快实施走出去战略。按照市场导向和企业自主 决策原则，引导各类所有制企业有序到境外投资合作。发展 海外工程承包，扩大农业国际合作，深化国际能源资源互利 合作，积极开展有利于改善当地民生的项目合作。”作为地 勘单位，在当前欧美债务危机、中东和北非政局动荡的新形 势下，如何看待境外勘查投资存在的风险，并采取切实有效 的措施，深入研究并防控之，关系到我国地勘单位境外投资 的成败得失，并进而影响到我国经济能否快速融入经济全球 化，因而具有重要的理论和现实意义。 一、地勘单位境外投资现状 (1)受“中国崛起”，“中国威胁论”的影响，投资 目标国的政治环境不理想；(2)我国地勘单位在国际地勘市 场上信息不对 称，经验不足，谈判驾驭力不强；(3)同时具备地质勘 查、国际政治、经济、法律、金融知识，还能熟练运用地勘 专业英语的复合型人才，以及勘查技术衔接等软实力不够; (4)有限的勘查资 金，制约了后续高级阶段的勘查开发及地勘单位境外的 可持续发展能力。同油气资源项目相比，境外地质勘查投资 在整体上微不足道；(5)在矿业权的取得途径及运作过程、 国际勘查公司的营运和国际勘查技术惯例、目标国地质资料 等方面积累了宝贵经验。 二、地勘单位境外投资的风险及防控措施 (1)目标国政治及国有控股风险。当前我们地勘单位 境外勘查的主战场还是周边和非洲的一些发展中国家。这些 国家虽然大多成矿条件好，但是投资环境较差，隐性成本高。 另外，很多资源丰富的发展中国家存在“资源民族主义”倾 向，对中国以国有企业为主的绝对控股式矿业收购怀着防备 的心态，通过矿业权协议条款的重新谈判、调高税率、提高 国有企业参股的比例、战略性资源国有化或国民化、矿业权 重新审查等各种手段，加强对资源的控制。针对此种风险， 如果不能规避(如避开甚至放弃政治风险较高的地区)，最 好的办法是防范和化解之，其次才是转移风险。要做好防范 和化解，地勘单位自身首先应依据我国境外勘查事业的总体 规划，在项目上马前做足尽职的而非流于形式的调查工作。 同时，国家应建立起针对不同投资目标国的，涉及政治、政 策、经济、人文等各方面的，跟踪和预警相结合的，既是动 态又是立体的情报管理系统，以供境外勘查单位做宏观和微 观两方面的参考。各职能部门也要做好组织保障，通过设立 风险评估部门，建立风险预警体系等办法，帮助勘查单位使 风险管理机制更加健全，运作更加扎实。再者，针对收购排 斥问题，我们的地勘单位应避免髙调宣传，以期降低商业机 密风险，以既提供技术服务又提供资金支持为手段，强化战 略合作、共赢发展的宗旨，淡化纯粹的资源收购的概念以期 得到被收购方的理解与支持。另外绝对控股不是必须的，相 对控股成为最大股东也可以达到我方对资源的控制的目的。 (2)目标国立法、执法与行政体制的风险。由于境外地勘 工作其资本、股东和项目的跨国性，地勘投资工作会跨过多 个司法辖区，与中国法制体系也存在着法系上的根本区别， 因此项目在不同司法辖区受到不同法律管辖；再加之各国政 党政治会对立法带来的重大影响，与中国稳定的政治体制与 立法格局大不相同，投资目标地国家的立法及行政体制给项 目带来的潜在风险应当引起投资者高度重视。其次，当地政 府的政策不透明，执法存在诸多问题，地勘单位很多勘查项 目被索贿，办事效率低下。对此，我们地勘单位应在积极适 应国际司法体系的同时，加快人才培养，建立适应境外地勘 的高素质的综合性法律人才体系。(3)我国境外地勘风险化 解机制不健全。在我国，合法的矿业海外投资项目虽然必须 经过商务、国土、外管局、发改委等部门的审批备案，但基 础信息以及信息共享机制的匮乏，宏观规划不足，立法缺位 等也制约了地勘单位境外投资的发展。特别是保险制度的缺 位。目标国征用，这个政治风险是无论实力再雄厚的公司也 抵挡不了的。国际上通用的处理办法是风险转移。具体做法 是，首先由国家间签订投资保护双边或多边协议，同时建立 健全国家境外投资保险制度，即由地勘单位向其本国指定的 保险公司购买海外投资政治险，发生保险事故后，先由本国 保险公司赔偿地勘单位的损失并获得地勘单位转让而来的 追索权，然后该国政府代替地勘单位向发生政治险事故国索 赔。其前提是签订双边投资保证协定，但我国已签订的协定 主要集中在发达国家，因此为了切实服务好我国地勘单位境 外投资，应加快同广大发展中国家缔结双边投资保证协定， 依靠国内立法与国际双边和多边协定的紧密配合来为地勘 单位境外投资提供担保。(4)目标国劳动力风险。近些年， 部分境外投资目标地国家强大的工会，组织工人以