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市场范式下气候有益技术转让国际治理的实证分析 蒋佳妮 （1清华大学环境学院,100084； 2北京师范大学法学院,100875） 摘要：促进气候有益技术尽快在全球范围内推广和应用是应对气候变化的关键所在。 然而，气候有益技术转让的国际治理存在较大障碍。从国际法角度讲，这种转让障碍 体现出的是国际法在调整气候有益技术转让行为上的失灵。基于M场范式卜?气候有益 技术转让相关国际立法的法经济学范式分析框架，对当前的国际气候有益技术转让相 关法律进行了反思，并提出了存在的问题。研究发现：由于缺乏促进气候有益技术转 让问题上统一的国际立法，气候有益技术转让?的国际治理障碍表现出制度上的诸多冲 突性。市场范式无法为气候有益技术转讣这样的特殊问题提供足够的、能优先环境利 益的、可预测法律后果的治理空间。 关键词：气候有益技术转让；市场范式；国际治理 一、引言 气候变化作为当前全球面临的最大的环境风险，已经成为攸关人类生存和可持续发展 的重大挑战。从环境风险来源上讲，人为原因造成气候变化的证据十分充足，占主导 地位的坏境风险是“人造风险”，即人类的决策为实践活动所引发的风险。①应对气候 变化风险需要国际治理，但现实的状况是，国际治理呈现出不力甚至失败的局而。一 方浙，随看气候风险的升级，国际治理的需求在不断被强调，但另一方而，气候变化 风险仍在持续恶化，国际治理未在气候问题上产生更加积极的效果。在应对气候变化 的国际治理中，普遍包括减缓、适应、技术、资金四种路径的共同作用。其中，促进 气候有益技术尽早地在全球范围内普及和应用是解决气候风险问题的根本途径，但气 候有益技术血临着难以转让到发展中国家的困境。气候有益技术转让具有不同丁?普通 技术转让的三点特殊性。特征之一是既有典型的商品属性又有明显的公益属性。商品 属性容易论证。公益属性可分减缓和适应來解释。减缓技术带來全球减缓温室气体的 效应，具有全球的正外部性。适应技术则在局部地区具有正的外部性。这类技术的特 征之二是商品属性与公益属性的显现的时间维度不一致。商品属性显现的经济成本与 效益即时发生，而公益属性显现的减缓少适应气候变化的社会效益往往需要滞后儿年、 甚至儿代人。这类技术的特征之三是涉及面广泛、社会经济层面影响巨人，区别于其 它全球环境公约所涉及的边界清晰的环境技术。对于如此量大面广的技术，很难量化 地评估其商业属性和公益属性的确切价值；在平衡其商品属性和公益属性时，带來了 前所未有的难度。气候有益技术转让的障碍反映出环境利益与经济利益的紧张关系， 其根源在于相关国际法律的治理过程存在利益难以协调甚至利益难以实现的问题。rti ①徐本鑫，李媛媛，曾庆枝?基于风险分配的环境风险应对法律机制探究卩］.昆明理工大学学报（社 会科学版）,2014 （1）. 57. 于技术转讣领域国际统-法的缺失，包括知识产权制度、国际贸易制度和国际气候制 度等多样化的国际法制实际上影响着气候有益技术的转让过程。因此，本文所谓的气 候有益技术转让领域的国际治理主耍包括上述与调整气候有益技术转让相关的国际法 的治理。血対气候有益技术转让所包含的复杂利益，现有的这些法律制度是否促进了 气候冇益技术转让的发生？又是否通过I办调发挥了在这一问题上的合力呢？法与法之 间是否存在不一致和冲突以至于阻碍了气候有益技术转让的进程呢？本文基于市场范 式的理论与实践分析框架，试图分析和理清这些问题。 二、市场范式的分析框架 木文主耍应用了法经济学范式的分析框架。法经济学范式的分析框架，是一种全新的 法学理解系统和理论椎架。①法经济学范式分析框架由一整套基木假设、棊木标准、运 行原则和基本方法构成。这样的分析椎架关注作为社会资源配置系统的法律制度，也 关注法律背后的经济逻辑。本文从气候正义的视角运用法经济学范式的分析框架，目 的是通过分析法律规则的形成和现状以及法律人在既定法律规则下的行为反应以重新 评估现有的法律法制在促进气候有益技术转让问题上的正当性。②从国际立法角度讲， 促进技术传让不仅是气候公约确定的发达国家的承诺，而且也是国际贸易法所规范的 对象。迄今为止，市场经济理论与实践占据着国际法律与政策制定、评估和研究的主 流，我们称之为“市场范式”。法律经济学的分析定义了市场范式的三个基本假定： （1）个体（理性人），其特征是，每一个从孚经济活动的人都是利己的，力图以自己 的最小经济代价去获得自己的最大经济利益。③法律经济学观点认为，“人是其口利的 理性最大化者”,人们会对激励（incentive）作出反应，即，如果一个人的环境发生变 化，而他通过改变其行为就能增加他的满足，那他就会这样去做。④（2）集体行动， 英特征是，市场范式构建了一个没有个体独立道徳自律特征的集合。在这种范式下， 集合是个体喜好的叠加，凶血这时的集体行