美国专利法律修改和对科技经济影响探究.docxVIP

美国专利法律修改和对科技经济影响探究 收稿日期：2012-02-20 作者简介：胡冬云（1970-）,女，湖北武汉人，副教授, 硕士，主要从事项目管理、知识产权管理研究。 摘 要：美国经济增长的四分之三来自知识产权企业的 技术创新，这些企业也贡献了美国一半的出口，以及数以百 万计的高收入的就业，对美国的创新和经济发展的影响至关 重要。从美国专利法的修订背景着手，简要概述了美国专利 制度沿革，研究了美国专利法第4次修改的主要方重点 制度沿革，研究了美国专利法第4次修改的主要方 重点 分析了修订中的典型问题，以及美国专利法修订后对科技和 经济的影响。 关键词：知识产权；专利制度；美国发明法 中图分类号:G306文献标识码：A文章编号:1673-8268 (2012) 05-0113-04 美国建国之初就通过宪法建立了专利保护的法律基础。 这项称为“给天才之火添加利益之油”的专利制度一直是 确保美国科技发展和经济地位的重要支撑。美国经济增长的 四分之三来自知识产权企业的技术创新，这些企业也贡献了 美国一半的出口，并提供了数以百万计的高收入就业岗位， 专利对美国创新和经济发展的影响至关重要。自1790年美 国颁发第一部专利法起，专利法律就一直在不断完善和发 展。1952年，美国对专利法进行了重大修改，奠定了美国现 代专利法的基本构架：第一次规定了授予发明专利权的要求 不仅仅是新颖性、实用性，还包括非显而易见性；放宽了对 共同发明人实施发明的规定等。1959年之后，专利法再次重 修，新签署生效的《美国发明法》(Leahy-Smith America Invents Act),将专利权判准从先发明制改为先申请制，是 美国专利制度自1952年以来最重要的变革??［1］?。研究 本次修订背景、内容和影响评价，将对我国专利制度及技术 创新的影响提供借鉴。 一、专利制度改革的背景和进程 如果要保持美国经济的健康和增长，美国就必须有健康 的专利体系，这是本次专利法改革的根本前提。立法提议认 为，上次专利修改已近60年，这期间科学技术发生了巨大 变化，例如，计算机的诞生及其技术快速演进、航天科技的 发展以及互联网的产生和应用等，而美国现行专利制度显然 落后于科技创新，破坏了发明创新的平衡和经济秩序，主要 表现为专利诉讼日渐增长，诉讼费用、时间和精力等占企业 成本的比例显著提高，致使大企业无法集中精力创新，且严 重干扰正常的经营活动，也挤兑了小企业和独立发明人 在过去7年的300万件专利申请诉讼案中，只有1件独 立发明人的案件胜诉，证明自己的发明在先而获得专利权保 护。。 同时，随着科技创新的复杂程度越来越高、人力资本缺 乏等多种因素?令［2］?，致使美国专利商标局（下称USPTO） 待审案件积压严重，除正在处理的50万件申请外，尚有70 万件申请等待处理；审查期长，增加了企业对技术拥有的不 确定性，阻碍了专利的商业化进程??［3］?；授权专利存在 程序和质量等问题。这些都严重制约了以创新驱动为特征的 美国经济的发展，使得专利法改革势在必行。 专利制度不仅是美国国家创新和经济发展的源泉，同时 也是美国重要的政治外交制衡手段，因而备受美国相关部门 的高度关注。2003年至2004年，USPT0、美国商务委员会、 美国国家科学研究院在关于专利政策的报告中，都提出了现 行制度对自由竞争的不利影响等问题，以及提高专利质量、 协调美国专利法与其贸易伙伴专利法一致的必要性等，为改 革专利法奠定了基础，也推动了专利法修改进程g［4］?。 在这样的背景下，专利法2001年起开始酝酿，2005年 6月正式提出修改，希望实现3个改革目标，即提高专利质 量，减少失控的专利诉讼，将美国专利法和世界其他国家统 O 二、本次美国专利法改革的主要方面??［5］? 专利法主要围绕上述3个目标进行改革，例如，实行先 申请制、增设和调整复审程序等提高专利质量和财政授权以 减少积案等。 （一） 实行先申请制 授权先申请的发明人以权利，增强专利权属的确定性。 先申请制保护发明人权利的同时简化了申请程序，提供了更 为透明、程序节约、符合全球贸易伙伴操作方式的程序，使 美国商业与全球专利申请标准一致，促进发明人能尽快进入 市场转化技术，满足政府、企业和发明人等各方利益。 （二） 增设授权后复审程序（post-grant review） 美国曾建立双方复审程序，希望利用行政途径的高效性 缓解专利确权的诉讼负担。专利法保留双方复审程序，同时 新增了授权后复审程序，并要求加快复审速度，审理期限为 1?1. 5年。所有复审程序均由USPTO的专利审判和上诉委员 会审理，对上诉委员会决定不服，可向联邦巡回上诉法院起 诉。 此外，新法还引入补充审查制度，允许专利权人请求 USPTO重新考虑或者更正与专利相