中国结算上海分公司会员业务指南－证 券公司自营证 券质押业务.pdfVIP

中中国国结结算算上上海海分分公公司司会会员员业业务务指指南南－－证证券券公公司司自自营营证证券券质质押押业业务务 2008年4月28 日 　　中国证券登记结算有限责 公司上海分公司 　　China Securities Depository Clearing Corp.Ltd.Shanghai Branch 　　本指南所指的证券是由中国证券登记结算有限责 公司上海分 公司 （以下简称本公司）登记在证券账户中的证券公司自营的股 票、证券投资基金和上市公司可转换债券 （以下统称证券）。 　　证券公司和商业银行可采用电子化方式和有纸化方式办理质押 业务。以电子化方式办理证券质押的，质押双方应先申请获取参与 人远程操作平台 （以下简称“PR P”）的质押权限后方可办理质押 业务。以有纸化方式办理证券质押的，质押双方应直接至本公司业 务柜台办理。 　　一、PR P权限申请 　　一、证券公司 （以下简称出质方）申请开通质押模块应提交以 下文件： 　　 （一）营业执照复印件 （加盖公章）； 　　 （二）质押模块开通申请； （请注明结算代码、PR P用户代 码、联系人、联系电话、传真以及联系地址） 　　 （三）质押登记业务协议书原件两份 （附件）； 　　 （四）本公司要求的其他文件。 　　二、商业银行 （以下简称质权方）申请开通质押模块应提交以 下文件： 　　 （一）营业执照复印件 （加盖公章）； 　　 （二）中国银行业监督管理委员会批准经营证券质押贷款业务 的文件； 　　 （三）质押模块开通申请； （请注明结算代码、PR P用户代 码、联系人、联系电话、传真以及联系地址） 　　 （四）质押登记业务协议书原件两份 （附件）； 　　 （五）本公司要求的其他文件。 　　三、本公司收到质押申请文件审核无误后，签订 《质押登记业 务协议书》，并在签订日的三个工作日内开通质押模块，同时将协 议书寄回申请人。申请人在收到协议后即可使用质押模块。 　　二、质押专用账户的开立 　　一、出质方在办理质押业务前须开设质押专用账户。 　　二、开设质押专用账户应提交以下资料： 　　 （一）质押专用账户开户申请 （注明原因，及申请开户数 量）； 　　 （二）法人证券账户申请表 （由业务人员提供）； 　　 （三）加盖公章的营业执照副本复印件； 　　 （四）加盖公章的中国证监会颁发的经营证券业务许可证副本 复印件； 　　 （五）法定代表人证明书原件和身份证复印件； 　　 （六）法定代表人授权委托书； 　　 （七）经办人身份证原件及复印件； 　　 （八）注明报备会员结算代码自营账户报备申请； 　　 （九）关于质押账户使用的承诺函 （应注明质押账户只用于质 押业务，并指定在质权方的质押专用交易单元等）。 　　三、出质方在办理质押业务前应将质押专用账户指定在质权方 的质押专用交易单元上。质押专用账户的指定在办理日当天生效。 　　三、质押登记 　　一、通过PR P办理的质押登记，质押双方应该按照本公司规 定的格式申报数据。本公司审核数据格式无误的，通过系统反 馈“匹配，等待处理”字样确认数据提交成功。本公司在日终时对申 报数据进行处理。处理成功的将出质证券从出质账户过户到质押专 用账户。质押双方可通过PR P的生效质押合约打印证券公司自营 证券质押登记证明。 　　二、采用有纸化形式办理的证券质押登记，质押双方直接至本 公司业务柜台申请。 　　质押双方应提交下列文件： 　　 （一） 《证券公司自营证券质押登记申请表》原件； 　　 （二）质押合同原件； 　　 （三）出质账户原件及复印件； 　　 （四）质押专用账户原件及复印件； 　　 （五）加盖公章的质押双方营业执照副本的复印件； 　　 （六）质押双方授权委托书原件 （加盖公章和法定代表人签 章）； 　　 （七）质押双方法定代表人身份证明原件； 　　 （八）经办人身份证明原件及复印件； 　　本公司审核资料无误的，办理质押登记。质押双方可于质押登 记日的下一个工作日领取书面证明。 　　三、系统在每个工作日日终后通过ywhb文件将质押登记申报回 报数据发送给质押双方，并在文件中提示处理结果；通过qtsl文件 将当前有效的质押合约对账数据发送给质押双方。 　　四、质押变更登记 　　一、通过PR