中国结算上海分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指引.pdfVIP

中中国国结结算算上上海海分分公公司司上上市市公公司司股股权权分分置置改改革革登登记记结结算算业业务务操操作作指指引引 　　为配合上市公司顺利实施股权分置改革 案，根据中国证券监督管理委员会、国务院国有 资产监督管理委员会、财政部、中国人民银行、商务部 《关于上市公司股权分置改革的指导意 见》、中国证券监督管理委员会 《上市公司股权分置改革管理办法》和上海证券交易所、深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 《上市公司股权分置改革业务操作指引》等法 律、法规和行政规章，制定本业务操作指引。 　　1.上市公司股权分置改革申请查询 　　因实施股权分置改革 案，上市公司可申请持有人名册查询、高管人员及关联 持股及交 易情况查询、股东持股及冻结情况查询及有关营业部数据的特殊查询，具体的查询 式如下： 　　1.1持有人名册查询、高管人员及关联 持股及交易情况查询、股东持股及冻结情况查 询。 　　1.1.1持有人名册查询 　　上市公司实施股权分置改革查询全体持有人名册、前N名持有人名册，可通过PROP2000 系统自助预约或事后申请查询。未安装PROP2000系统，或未及时通过PROP2000系统申请预约 查询的，可通过前台查询 式获取持有人名册。通过前台查询 式的，应向本公司发行人登记 部提交 《证券发行人查询申请书》 （附件一）原件。 　　上市公司选择PROP2000系统自助申请查询 式的，全体持有人名册、前N名持有人名册 将在申请 日日终结算后发送。 　　上市公司选择前台查询 式的，发行人登记部审核 《证券发行人查询申请书》合格后，在 三个工作 日内向申请的上市公司提供查询结果数据。 　　1.1.2高管人员及关联 持股及交易情况查询 　　上市公司查询高管人员及关联 截止到某一交易日的持股情况及某个时间段的交易情况， 需向本公司发行人登记部提交申请材料如下： 　　 （1） 《证券发行人查询申请书》原件； 　　 （2） 《高级管理人员及关联企业名单附表》原件 （附件二）； 　　 （3） 《高级管理人员及关联企业名单附表》的电子数据 （电子数据一般为EXCEL、DOC 文件，可直接发送至中国结算上海分公司业务经办人员电子信箱或提交数据磁盘）。 　　发行人登记部对上述申请材料审核合格后，根据申请材料查询相关人员的证券账户、持有 情况以及规定期间内的交易情况，在三个工作 日之内，向上市公司提供书面查询结果。 　　1.1.3股东持股及冻结情况查询 　　上市公司查询股东持股及冻结情况，可通过前台查询 式查询，需提交如下申请材料： 　　 （1） 《证券发行人查询申请书》原件； 　　 （2） 《证券持有证明查询申请附表》原件 （附件三）。 　　发行人登记部对上述申请材料审核合格后，在三个工作 日内向上市公司提供书面查询结 果。 　　1.2特殊查询业务 　　上市公司有意向进行股权分置改革，如需同流通股股东进一步沟通和协商，可通过本公司 PROP系统申请查询营业部流通股持股总数、营业部流通股持有人的证券账户总户数及营业部 名称。 　　2.股权分置改革 案沟通 　　为使股权分置改革 案顺利实施，根据 《上市公司股权分置改革业务操作指引》，保荐机 构应当就改革 案的合规性以及技术可行性与证券交易所、本公司进行沟通。拟实施股权分置 改革的上市公司在设计股权分置改革 案过程中，如果涉及创新的股改 案，应当就其技术可 行性与本公司分管业务人员进行密切沟通，以确保 案顺利实施。 　　本公司实行“一站式服务”，上市公司为实施股权分置改革而申请办理股份变更登记事宜等 只需与本公司发行人登记部相关联络人联系。 　　3.改革进程中报告 　　上市公司在股权分置改革过程中如出现调整改革 案、修改实施登记 日期等影响登记结算 系统实施的情况，应立即与本公司沟通，并应在本公司审核通过后，向交易所申请办理相关公 告手续。 　　4. 案正式实施 　　上市公司应最迟在相关股东会议召开三个工作 日前，与本公司协商确定股权分置改革实施