合规管理之新员工入职培训课件.pptVIP

蓝牌 对下级公司上报的工作请示，不在规定的时间内办理 或推诿不办 未严格执行监管制度，或未建立、履行对下一级机构 有效的管理 督办事项承办不及时或推诿、或对安排追踪不到位 把关不严，造成拟发文件违反制度规定或重大差错 违规使用公司形象标志 对规章制度、公司文件不及时在管辖区内传达、 学习、贯彻 1 2 3 4 5 6 未执行不相容岗位回避制度或轮换制度；离职或轮换 人员交接手续不全 无正当理由不服从工作安排 未按规定办理收、发文登记、流转、保管、归档手续 服务态度恶劣，与客户或其他员工争吵，造成不良影响 员工（客户经理）、营销人员入司、离司不按流程办理， 手续不齐全；或档案资料不全，整理混乱 未按公司规定擅自编定岗位及职务名称 7 8 9 10 11 12 蓝牌 违规批准个人大额借款 预算管控不到位，导致费用超支；违反预算动支审批 授权管理规定，擅自改变业务费用使用性质、人为调节 预算项目 业务支出、费用支出手续不全，造成支付风险 工作不负责任，造成数据失真，影响公司形象 未按规定使用办公设备、车辆和资产，管理不善 给公司造成损失 代客户缴纳保险费或违反监管规定现金收取保险费 且存在潜在风险 13 14 15 16 17 18 未经审核通融赔付；隐瞒事实赔付；无故拖延不赔， 影响公司声誉 理赔不严谨，理算、受益人确定、理赔给付等存在差错 越权办理保单退保；未经批准通融退保，违规支付