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增强原始性创新能力的策略研究 摘要：原始性创新是其他创新的源头和基础。中国在 原始性创新能力的提升方面面临对基础研究重视不够、科 研评价体系僵化、缺乏科研合作等瓶颈。中国应当加大对 原始创新的财政支持，完善科研评价体系，建立有效的合 作共享机制，并建立多层次的原始性创新人才队伍，以提 升中国原始性创新能力。 关键词：原始性创新；基础研宄；科研评价；合作机 制 一、原始性创新的内涵及意义 对于原始性创新的含义，目前中国理论界并没有完全 统一的意见。前科技部长徐冠华认为，原始性创新是指原 始性的科学发现和原始性的技术创新，是指在基础研究和 关键技术研究领域取得前人所没有的发现或发明。原始性 创新是最根本的创新，是最能体现智慧的创新，是一个民 族对人类文明进步作出贡献的重要体现。原始性创新在所 有创新活动中是最高层次的，它是通过采用最新的研究方 法在世界范围内率先获得新知识、发现新的现象和规律、 发明新的技术和原理，为推动技术创新提供新的基础知 识。原始性创新是其他创新的源头和基础。据有关资料统 计，现代技术革命的成果约有90%来源于科学理论基础上 的原始创新。 随着新科技革命的迅猛发展，科技进步与创新己经成 为经济社会发展的决定性因素，成为一个国家和地区综合 竞争力的根本所在。建设创新型国家是党中央、国务院科 学把握当今世界经济社会发展基本规律，从社会主义现代 化建设全局出发作出的重大战略决策。中国《国家中长期 科学和技术发展规划纲要》（XX--202 0年）中，将自主创新 作为中国今后十五年中科技工作的指导方针，提出要把提 高自主创新能力摆在全部科技工作的突出位置。党的十七 大报告中明确指出，“提高自主创新能力，建设创新型国家 是“国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键”，并 将其放在促进国民经济又好又快发展的八个着力点之首。 二、增强原始性创新能力的策略 （一）加大财政投入 1提升RD占GD P比重。目前，世界各国都将科技投入 作为提高国家竞争力的战略性投资，其中研究开发经费占 国民生产总值的比例（RD / GDP）,是反映一国经济增长方式 的重要指标，并成为各国和国际组织评价科技实力或竞争 力的首选核心指标。按照一般规律，RD/GDP不到1%的国 家，是缺乏创新能力的；在1°% — 2 °%之间才会有所作为； 大于2°%则这个国家的创新能力可能比较强。根据科学技术 部公布的统计资料，自1997 —XX年，中国的RD经费支出 呈逐年递增趋势，RD/GDP比例也逐年上升。XX年，RD经 费投入3亿元人民币，占GDP的％。而XX年美国RD/GDP 指标为％,日本为％，韩国为％，德国为％，法国为％。 可见，欲提升原始性创新能力，中国对RD的投入还应当进 一步增加。 2增加基础研究的投入。基础研究是原始性创新的重要 源泉。江泽民总书记在给美国《科学》杂志撰写的社论中 明确指出：“在未来五十年甚至更长的时期里，中国的发展 将在很大程度上依赖于今天基础研究和高技术研究的创新 成就，依赖于这些研究所必然孕育的优秀人才。” 根据科学技术部的统计资料，XX年中、美、法、意、 日、韩、俄七国的RD经费投入中，中国的基础研究投入比 例最低，仅为°%,意大利的基础研宄经费投入比例最高， 为％，是中国的倍；法国次之，为％;美国为％，日、韩 俄分别为％、°%、°%，均远远高于中国。这对中国原始性 创新能力的提升是非常大的制约。因此，中国在逐步提升 RD经费投入的同时，也应调整RD经费的结构比例，增加基 础研究的投入。 （二）建立完善的科研评价体系 1优化立项评价指标。当前立项评价指标虽然有对创新 的要求，但是过分强调既定目标实现的可能性，因此，使 得申报者只申报有把握成功的项目、甚至申报己经基本做 完的项目，而具有原始性创新、风险大的项目却往往难以 得到专家的认可。所以，要修改评价指标，真正做到把创 新性摆到项目立项的突出位置，尤其要鼓励具有原始性创 新的研究。对于新思路、新思想，应该要结合原创性成果 的长期累积性和不确定性的特点进行评价，给予研究人员 自由探索的环境，并且能够容忍失败。 2优化评审专家团构成。学科交叉和综合研究己经成为 当代科学发展的总趋势，所以项目评审专家组应由不同领 域、学科的专家学者组成，这样有利于从不同侧面评价一 个项目，防止同一领域专家受研究所限而产生的对创新项 目的指责和扼杀。必要时还可以邀请国外专家参加重大、 重点项目的全程评估。这有利于选准具有科学前沿的和创 新性的课题，提高立项评估的公正性，还有利于从社会公 众、社会科学和政策研宄等多角度考虑自然科学和技术评 估的作用，从更广的角度，实现考查项目的创新性及其经 济、社会价值的目的。 另外，要注重对评估专家本身的评估。在目前的项目 评估机制中，重视名人、重视保险性、跟