质量管理体系的内部审核课件.ppt

审核的实施 ? 验证信息的方法 ?把对方回答与环境（背景）因素作为 一个整体考虑分析； ?一种或多种渠道加以验证； ?从比较合适的角度分析、理解对方的 回答； ?善于从中捕捞到蛛丝马迹，顺藤摸瓜， 要 具有职业敏感性。 审核的实施 审核技巧运用的思考题 什麽是顺向审核和逆向审核？ 什麽是自上而下和自下而上的审核？ 什麽是过程审核？ 什麽是部门审核？ 审核的实施 自上而下的审核方法可以用在下列哪个过程？ ?质量方针、质量目标、质量职能的分配与落实？ ?资源提供与管理？ ?职责和权限、内部沟通？ 审核的实施 下列过程可用哪种方法审核？ ?产品标识和检验状态、工作环境、在用测量设备技术状态、设备操作与维护、工艺纪律、贮存、搬运、包装、防护如何审核？ ?文件控制、质量记录的控制如何审核？ ?采购、顾客满意、数据分析如何审核？ ?过程的监视和测量、过程确认、产品的监视和测量如何审核？ 审核的实施 举例说明如何实施下列过程的审核？ ?设计和开发的控制如何审核？ ?与顾客相关的过程控制如何审核？ ?不合格品控制、纠正和预防措施、顾客投诉、退货、顾客满意可以提示什麽审核思路？ ?质量管理体系审核、管理评审如何审核？ 审核的实施 审核活动的控制 忠于审核目的 保持审核节奏，按计划控制审核进度 抽样的风险性和局限性 关键岗位和过程 与被审核方及小组的沟通，融洽的审核气氛 审核范围的控制 收集证据 不合格项的控制 审核的实施 作出审核发现 不合格项和观察项的定义 不合格项的类型 不合格报告的编写 不合格报告的核心内容 审核的实施 不合格：未满足要求 不合格品：未满足要求的产品或服务 不合格项：未满足要求的事或活动 在质量管理体系审核中，内审员发现的不合格项是指不符合审核准则的审核发现 审核的实施 不合格项的类型 文件性 实施性 效果性 审核的实施 观察项或改进项 情节或后果极为轻微 证据未完全掌握 审核的实施 不合格报告的开列 不合格事实的描述 判定为不合格的理由 不符合的依据 不符合程度 四项核心内容 审核的实施 不合格事实的描述 正确、清楚、全面、精练 人、时、事、地、情节 审核的实施 判定为不合格的理由 事实描述带出理由 事实或实施活动与规定不符 直接引用标准 适当解释 审核的实施 不符合条款的判定 确切充分的客观证据 就近不就远 由表及里 一事一判 反复出现的问题 边缘状况 审核的实施 不符合程度 ?严重 系统性失效 区域性失效 对产品或服务及体系运行的有效性产生严重的后果 审核的实施 ?一般不合格 孤立偶发的不合格项，后果不严重，易于纠正 审核方案的管理 ? 内审方案案例 审核活动 审核活动=审核的实施 质量管理体系内部审核可分为六个阶段 审核活动 审核启动阶段 文件的收集和评审阶段 现场审核准备阶段 现场审核阶段 纠正措施跟踪验证阶段 内审报告的编制、批准和分发阶段 审核活动 确定内审的可行性 确定审核目标、范围和准则 指定内审组长 组建内审组 对受审核部门初访 审核启动阶段 审核活动 收集并评审作为内审准则的法律、法规及标准 评审质量管理体系文件包括手册、方针、目标等的适宜性、充分性及与内审准则的符合性 收集相关的记录 文件的收集和评审阶段 审核活动 内审组成员工作分配 制定内审计划 编制检查表准备相关工作文件 现场审核准备阶段 现场审核准备阶段 审核目的 审核准则或其他引用文件 审核范围 审核活动进行的日期及日程安排 受审部门及过程 内审小组组长及成员 资源的支持 其他 内审计划 应包括的内容 现场审核准备阶段 内审计划制定思路 按部门 部门负责的过程 按过程 实施该过程的部门 过程方法 现场审核准备阶段 内审计划制定原则 ?体现完整全面的过程 ?体现审核思路 ?有专业性要求的过程或部门应安排有专业背景的内审员，必要时安排技术专家 ?合理分配时间，重要直接或关键过程及部门应分配较多的时间 ?最高管理层应被审核 现场审核准备阶段 ? 如何体现审核思路？ ? 哪些过程及部门是重要直接或关键的？ 现场审核准备阶段 ?内审计划案例分析 案例练习 根据本公司的实际情况，编制审核计划 ?一，三组按部门编写审核计划 ?二，四组按过程编写审核计划 ?分组评述 现场审核准备阶段 编制检查表准备相关工作文件 检查表 内审报告表格 内审记录表格 不符合报告表格 会议记录表格 会议签到表