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正式标准中的垄断问题探析 摘要标准从其形成过程来看，可分为事实标准与正式 标准。正式标准的形成是不同利益主体之间运用标准的 “外衣”，运用知识产权等武器相互间博弈协调的结果，它 不可避免带来一定的垄断后果。无论是标准壁垒、标准陷 阱，还是标准的外部效应，都将给用标人带来无限损害。 本文拟对正式标准中的垄断问题进行初步探析。 关键词正式标准垄断垄断后果 由于标准的存在，我们的生活与工作变得何其方便。 当我们住在宾馆的时候，自己的电吹风能够在宾馆的插座 上自由使用；当我们更换机器零件时，不同品牌的产品也 能替代适用；当我们打开别人的电脑时，我们不会因为电 脑的品牌不同，界面不同，而要去重新学习新的视窗操作 程序。可以想象，没有标准，则我们的社会将会变成怎样 的一种情形。甚至可以相信，如果没有标准，则我们生活 所依赖的许多产品就会因为缺乏兼容性的配套服务或部件 替换而变成一次性产品，这无论是对于个人，还是对于社 会都将是一个莫大的灾难。标准在给我们带来无限利益的 同时，也使我们产生了依赖心理，不可避免地带来一定的 垄断后果。 一、正式标准 标准从其形成过程来看，可分为事实标准与正式标准。 事实标准指处于垄断地位的个别企业或者少数企业联合设 立的标准，该标准没有经过任何官方标准设定机构的批准， 仅通过企业的“私有协议”或多个企业专利联营的方式成 功地使产业界接受自己的标准，从中获取利益。从性质上 看，事实标准具有私有属性，除去其中的专利技术不谈， 就其本身来看，标准的制定、推广过程包含积极创造性的 劳动，也需要企业技术、资本等要素的投入，其拥有人理 应从标准的使用中获得付出的回报与激励。这样看来，一 旦事实标准形成，其拥有人就可以凭借其独占性的优势地 位，获得高额利润。同时，也会形成权利的滥用而导致了 对相关产品市场的垄断。换句话说，事实标准的产生与运 用过程中，垄断是伴随其始终的。这里的关键是，正式标 准是否涉及垄断问题？ 正式标准又称法定标准，是国际标准化组织、政府标 准化机构及政府授权的标准化组织经过一定程序、运用一 定的手段对已经存在的或可能存在的重复运用的规范文件 进行加工、编排和整合所建立的标准。与事实标准相对， 正式标准更多的体现为公共产品，是一种公共性准则或规 范，其目的是对相关产品或服务给予强制性或指导性的规 定，以便达到一定的技术要求。就其实质来看，正式标准 是一种公共性资源，是社会上各个利益主体都能自由获取 的东西，不会因为标准的采用而损害标准制定人或占有人 的利益。从特定社会关系的调整效果来看，正式标准也是 在一定范围内获得的最佳秩序，具有公开、普遍的适用性。 但是，从竞争角度来看，正式标准是不同的利益主体之间 运用标准的“外衣”，运用知识产权等武器相互间博弈协调 的结果，以致其形成过程，不可避免带来一定的垄断后果。 二、正式标准形成过程中的垄断问题 正式标准的形成是市场竞争选择的结果。竞争是两个 或两个以上的市场主体为了取得所需要的对象而展开较量 的活动。优胜劣汰，不仅是一般意义上的竞争，同时又是 竞争功能的又一重要作用形式。竞争一方面使实力较强的 市场主体占据先机，给其带来稳定的利益；另一方面，使 那些缺乏竞争力的企业被排挤出局，从而实现了竞争机制: 激励优胜者，鞭策失败者。这样看来，正式标准的设立促 进了规模经济的发展，实现了规模化经营，提高了生产效 率，同时正式标准又打破了因规格不同而形成的阻碍产品 兼容的互通性障碍，给消费者的消费活动带来了极大便 利；但另一方面，正式标准的设立也滋生了限制市场竞争 的弊端，使生产与资本趋于集中，进一步增强了优胜企业 支配、控制市场的能力，以致形成一种排他的垄断状态。 在标准化过程中，特别是在高新技术领域，由于标准 背后巨大的利益动机，各国的产业实体都从本企业，本产 业或本国利益出发，积极促成企业的标准成为国际标准。 例如在第三代移动通信技术国际标准的竞争中，以高通公 司为主的美国方面提出了 SCDMA2 000标准，而以爱立信为 主的欧洲方面提出了 WCDMA标准，而中国以大塘公司为首 也提出了 TD-SCDM A标准。XX年5月，ITU在土耳其召开 大会，正式批准了这三项标准。 随着标准中必要专利的纳入及知识产权许可问题的出 现，标准化问题更是变得纷繁复杂。尽管标准化组织不鼓 励其成员对标准中所包含的知识产权享有所有权，但绝大 多数组织没有禁止其成员拥有知识产权，而且一般都对使 用这些知识产权提出内外有别的要求。通过交叉许可、多 重许可等方法，对非成员收取一定费用，而对成员方则给 予免费或种种优惠。尽管这些组织对知识产权人提出了合 理性和非歧视性条款(RA ND)的限制，但RA ND的含义不够 明确，且许可协议也没有解释清楚。为了协调标准化过程 中的各种矛盾，标准