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物业公司风险清单 物业公司风险清单 2011年09月01日 　　物业公司风险点清单（通用类） 类别 风险点 风险点描述 客户关系 法律诉讼 1、 与业主、贷供方等发生法律诉讼。 政府 2、 与物业主管部门、工商政府部门查处而引发的问题（如资质审核、证照变更等）。 媒体 1、 因媒体报道产生的负面新闻。 2、 员工私自接受媒体采访或以铭城名义发表行业文章。 3、 媒体工作人员以利益要求威胁公司。 信息传递 1、 信息传递不及时引发相关事件升级的问题。 2、 有意瞒报、谎报、漏报重大事件。 印章管理 1、 法人公章、合同章、管理章管理盗用、失窃。 社区文化 1、 活动过程中出现人身伤亡及意外事件。 保险 1、 因未购买公共责任险、停车场责任险、机损险、高空抛物险等，带来经营风险。 重要资料存储 1、 因突发事件导致资料丢失，如火灾，电脑病毒等。 2、 地产移交资料等房屋相关资料（项目上提供资料清单）。 人力资源 实习安排 建立离职人员清单 1、 实习生未签定实习协议、未及时购买商业保险、或相关人事资料不齐全。 证件核查 1、 大专以上学历证无验证证明。 2、 毕业前入职，只有学历证明、无毕业证。 3、 特种行业操作人员无证上岗（司机、高压进网操作人员、电焊、救生、消防、电梯、电工、给排水等）。 岗位证书管理 1、 特种行业岗位证书若没在规定时间年审，相当于无证上岗。 2、 个别岗位如救生岗、食堂人员健康证需定期延续办理 体检审核 1、 体检日期在报到日期之后。 2、 体检表无本人照片、无医院最终体检合格章。 担保与无犯罪记录 证 明 1、 未能及时提供《无犯罪记录 证明》，或证明非户籍所在地派出所开，要素也不齐全。 2、 杭州市（所在城市）户口担保无照片、无在职证明或户口复印件 人事资料核查 1、 人事资料过期、变更未及时申报、资料不全等 2、 银行卡复印件提供错误，导致工资发放错误 3、 员工资料不齐全或丢失（考核记录、劳动合同等） 4、 人事资料中无员工调动记录 人力资源 转正 1、 未及时转正，或因未安排参加新职员培训、或资料不齐全，延误转正，但无延期转正面谈。未及时告知职员已转正信息及相关薪金待遇 社保与商业保险 1、 社保或商业保险未及时购买、漏买部分月份或未及时停保等； 或输入姓名/身份证号码错误 工伤申报 1、 因为不及时申报或虚假申报存在的风险 劳动合同 1、 新员工未签署“劳动合同签署声明”；或者签署声明 　　2、 时间比入职时间早或晚。 　　3、 合同涂改、空白、缺项、填错等。 　　4、 合同中：试用期工资和正式工资混淆、空白、填错等劳动合同（首签）日期比入职日期超出一个月 　　5、 无合同签收备案表，合同未摁手印 　　6、 相关工作内容、加班限定、内部调动、保密约定等条款监控 考核控制 1、 月度考核汇总表没有填写考核时间、无部门负责人签字 　　2、 季度考核面谈表无考核双方签名确认；需改进人员考核结果没有明确告知本人 离职手续 1、 离职手续表交接处无相关 责任人签名（只填写“无”） 　　2、 无部门负责人签名 　　3、 转正人员离职，无离职详细原因及管理意见 　　4、 部门主动解除 员工劳动合同关系风险 　　5、 需要重点提醒月末月初请假的风险：离职倾向-锁定工资-做好交接或不予批假-重点关注 　　6、 按公司现行规定，人员离职后由公司出资培训并签署协议的，需按协议约定扣除相应费用 　　7、 离职人员在 SAP 中未及时锁定 人员调配 1、 公司内部部门间调动存在先有调动事实，后才报人力部。导致员工 SAP资料未做调动，工资成本划分出现差异 　　2、 亦存在部门未及时与员工沟通调动情况而引发员工投诉 财务管理 审计 1、 通过第三 方会计 审计暴露 公司财务重大问题而引发的官司 财务管理 政府关系 1、 经税务、物价等政府部门查处而引发的问题 　　员工违法行为 1、 员工违反 公司财务制度 ，存在贪污、受贿等不法行为 停车场发票的重复使用 1、 车场安全员对于客户遗弃的停车发票不作废票处理，重复使用 票据核销 1、 财务记账在先,部门票据核销在后,账务同核销相分离 发票开具 1、 发票的开具缺乏监督,存在未收款先开票的行为 家政收费管理 1、 家政人员直接向客户收取现金 代收款项 1、 职员私自接受业主委托,代业主收取房租,代购商品等行为 备用金管理 1、 部门备用金存入个人账户 　　2、 备用金的存折与密码由一人保管 资金的转存 1、 擅自开通网上企业银行，通过备用金个人账户进行资金转款的 管理费饱和收入 1、 饱和收入的数据缺乏核对 收费印鉴管理 1、 现场人员随意使用收费专用章 采购管理 1、 采购物资 品质不能满足现场工作要求，采购过程不受监控 采购行为 1、 采购