2012年度全面风险管理报告.pdf

2012 年度全面风险管理报告 填报单位名称： （公章） 填 报 日 期： 2012 年 月 日 目 录 一、2011 年度全面风险管理工作回顾1 （一）全面风险管理工作计划完成情况1 （二）重大风险管理情况2 （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况4 （四）内部控制系统建设情况5 （五）风险管理信息系统有关情况6 （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况8 二、2012 年度企业风险评估情况 11 （一）对未来风险总体形势的研判 11 （二）风险管理初始信息收集情况12 （三）风险评估情况14 （四）重大风险关键成因量化分析15 （五）风险坐标图16 三、2012 年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况..17 （一）2012 年度风险管理工作计划17 （二）2012 年度重大风险管理情况19 四、有关意见和建议22 （一）需要公司协调解决的重大风险问题22 （二）对推动全面风险管理工作的建议22 附件1：2012年度风险评估信息表23 附件2：企业风险分类示例24 附件3：风险评估标准25 2012年度**公司全面风险管理报告 一、2011年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工 作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风 险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。 【示例】： 2011年，****公司（以下简称“公司 ”）继续深入贯彻落实国资委 对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风 险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管 控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有电网企业特色的全面风 险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1、全面风险管理体系建设及全面风险管理工作执行情况 2011年，公司全面完成计划安排的 X项工作，即开展风险评估、制 定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设、…… 等工作。各项工作完成情况如下： “三道防线” （1）建立健全全面风险管理 …… （2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案 …… 1 （3）加快建设风险管理信息系统 …… （4）…… 2、全面风险管理工作取得的成效及决策层的评价